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证券公司短期融资券有哪些发行条件?:证券公司短期融资券有哪些发行条件?
保险公司次级定期债务有哪些相关规定?:保险公司次级定期债务有哪些相关规定?
刚取的证券从业资格能参加保荐代表人考试吗?:刚取的证券从业资格能参加保荐代表人考试吗?不能。证券从业资格考试有2个科目《基础》和《专业》。如果单单获得证券从业资格证,而非在证券行业从事相关工作,且无工作经验的,是不能报考保荐代表人胜任能力考试的。
保荐代表人考试非从业人员是否可以参加?:保荐代表人考试非从业人员是否可以参加?保荐代表人胜任能力考试,非从业人员可以参加,前提是必须具备三年或五年以上投资银行业务抄经历。证券从业袭专业资格考试科目《投资银行业务》合格,则保荐代表人考试合格。
保荐代表人考试的报考条件是什么?:保荐代表人考试的报考条件是什么?1. 在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;2. 从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,如兼职、实习等均不予计算;
保荐代表人执业资格申请条件是什么?:保荐代表人执业资格申请条件是什么?需要通过投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试),4. 已被机构聘用;5. 最近3年未受过刑事处罚;6. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚;7. 不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;9. 具备3年以上保荐相关业务经历;10. 最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件以及维持资格的条件分别是什么?:个人申请保荐代表人资格,中国证券业协会2014年10月15日中证协发[2014]177号文《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》中对保荐代表人业务培训规定,具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的离职人员可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训(参加协会远程培训方式)”
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件分别是什么?:应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件分别是什么?证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件(《保荐办法》第九条和第十五条):3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人,风险控制指标符合相关规定,6.中国证监会规定的其他条件。应当持续符合本办法第九条规定的条件,三、未满足资格维持条件的监管措施;中国证监会直接撤销其保荐机构资格,证券公司取得保荐机构资格后。
保荐业务协调工作的具体要求是什么?:并将相关文件送交保荐机构的情形。应当及时通知或者咨询保荐机构,(3)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商
持续督导保荐工作的基本要求包括哪些内容?:持续督导保荐工作对保荐协议、保荐期间保荐机构变更、延长持续督导期的情形、保荐代表与保荐业务联络人、保代变更、持续督导专员制度这六个方面提出了相关要求,明确双方在推荐公司证券上市期间以及持续督导期间的权利和义务,保荐机构应当指定一名保荐业务负责人担任保荐业务代表,(4)指导、督促保荐代表人及其他承担保荐业务的人员按照相关规定履行现场检查、专项核查、上市公司培训等义务。
与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务是什么?:与保荐义务有关的文件的签字要求主要涉及保荐代表人专项授权委托书、发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告、证券发行募集文件、保荐总结报告书这6个方面。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人和项目协办人应当在发行保荐书上签字。
会计基本假设包括哪些内容?:会计基本假设是企业会计确认、计量、记录和报告的前提,会计基本假设包括会计主体、持续经营、会计分期和货币计量。会计主体是指企业会计确认、计量和报告的空间范围。但会计主体不一定是法律主体,会计上要求独立核算是会计主体。企业会计确认、计量和报告应当以持续经营为前提,就意味着会计主体将按照既定用途使用资产。会计入员就可以在此基础上选择会计政策和估计方法。
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