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保荐代表人考试成绩合格后不是一定就能够注册成为保荐代表人的,因为根据相关的规定,想要注册成为保荐代表人还必须要符合一定的条件才能够成功注册。不知大家是否清楚了保荐代表人的注册条件有哪些?下文帮考网就将保荐代表人注册条件给大家解答一下,希望对大家有帮助。
保荐代表人考试成绩合格如果想要注册需要通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),等到公示期满后,进入协会审核流程。经过协会对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面一一进行核查,一般来说二十个工作日内审核完毕。
保荐代表人注册条件如下:
1高中以上文化程度;
2年满18周岁;
3具有完全民事行为能力;
4已被机构聘用;
5最近3年未受过刑事处罚;
6最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9具备3年以上保荐相关业务经历;
10最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11未负有数额较大到期未清偿的债务;
12法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人的资格如果犯了一些错误是会被取消掉的,情况如下:
1如果保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证券监督管理委员会行政处罚的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
2不再符合其他相关条件的,中国证券监督管理委员会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
3一旦通过中国证券监督管理委员会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,必须定期参加中国证券业协会或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。如果保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证券监督管理委员将会撤销其保荐代表人资格;
保荐代表人在注册条件和资格保留上有很严格的要求,从这个方面我们可以知道保荐代表人工作的重要性,也可以反映出保荐代表人有着很好的发展前景。所以各位想要从事这方面工作的小伙伴们,快点通过考试吧。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
刚取的证券从业资格能参加保荐代表人考试吗?:刚取的证券从业资格能参加保荐代表人考试吗?不能。证券从业资格考试有2个科目《基础》和《专业》。如果单单获得证券从业资格证,而非在证券行业从事相关工作,且无工作经验的,是不能报考保荐代表人胜任能力考试的。
2020-05-15
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