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市场均衡实现的过程是什么?:市场均衡实现的过程是什么?市场上的供给和需求线相交,市场处于均衡状态。供给量大于需求量,二者距离为供大于求的产品数量即过剩的产品的数量,过剩产品的存在必然导致价格下降,供给量减少,所以价格的下降可以减少市场的产品积压。供给量小于需求量,二者距离为市场缺少的商品量。此时价格上升可以扩大生产的产量,所以价格的上升可以清除市场上的短缺现象,使供求保持平衡。
完全垄断市场的定义和类型分别是什么?:完全垄断市场的定义和类型分别是什么?完全垄断市场是一种极端的市场类型,因为在现实经济实践中大多数垄断企业总是要受到政府或政府代理机构各个方面的干预和调节,而不可能任意由垄断企业去完全垄断市场。如果政府对垄断企业不进行干预,垄断企业垄断市场、损害社会和消费者利益的可能性也是随时可能出现的。完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形,即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。
完全垄断市场有什么样的特征?:完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形,即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构,该厂商控制整个行业的供给。(2)该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品,独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售,所以垄断厂商可以控制和操纵市场价格。(4)垄断者在制定产品价格与生产数量方面的自由性是有限度的,在当前的现实生活中没有真正完全垄断型市场。
发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容?:发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容?规范证券发行和交易行为,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制定目的:加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益。《发布证券研究报告暂行规定》制定目的:规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,《发布证券研究报告执业规范》制定目的:
发布证券研究报告业务监管中的业务流程管理有哪些内容?:发布证券研究报告业务监管中的业务流程管理有哪些内容?业务流程管理(process management),是一种以规范化的构造端到端的卓越业务流程为中心,以持续的提高组织业务绩效为目的的系统化方法。合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,合规管理的基本原则:证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节:包括数据资料收集、研究分析和报告写作。
证券研究报告是如何分类的?:证券研究报告是如何分类的?证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。发布证券研究报告的机构,应当是依法取得证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询公司。证券研究报告的定义和分类见下图:一、证券报告师的分类:
发布证券研究报告业务监管中的合规管理是什么?:发布证券研究报告业务监管中的合规管理是什么?合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响:1. 公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布;2. 研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关章节内容。
发布研究报告的业务管理制度主要内容是什么?:为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,1.对发布证券研究报告行为及相关人员实行管理:2.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。
证券投资咨询业务是如何分类的?:证券投资咨询业务是如何分类的?证券投资答咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,证券投资咨询业务可以分为三类;(1)面向公众的投资咨询业务;(2)为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务。(3)为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务“(二)申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件”
证券分析师的监管、自律管理和机构管理的从业人员包括哪些内容?:从业人员是指在本单位工作并取得劳动报酬的全部人员数,包括在岗职工、再就业的离退休人员以及在各单位中工作的外方人员和港澳台方人员、兼职人员、借用的外单位人员和第二职业者等。包括在岗职工、再就业的离退休人员、民办教师以及在各单位中工作的外方人员和港澳台方人员、兼职人员、借用的外单位人员和第二职业者。各单位的从业人员反映了各单位实际参加生产或工作的全部劳动力,生产经营单位与从业人员订立的劳动合同。
证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证券业协会是什么?:证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证券业协会是什么?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;
证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证监会及其派出机构包括什么?:证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证监会及其派出机构包括什么?依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证监会派出机构监管指责规定:第三条、派出机构负责证券期货市场一线监管工作,监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合,第五条、派出机构按照规定履行下列监管职责:
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