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证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问业务管理制度
帮考网校2020-03-11 12:33
证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问业务管理制度

提到证券投资顾问,很多人都会想到证券分析师。的确,证券投资顾问和证券分析师都是属于证券投资咨询业务资格的从业人员,在20101012日,中国证监会还同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定作为基础性制度规范,为证券投资顾问业务和发布证券研究报告提供了操作性业务规范和制度保障,为处理证券投资咨询领域中存在的若干现实问题提供了法规依据。

同为证券投资咨询业务的形式,那么证券投资顾问服务和发布证券研究报告存在哪些区别和联系呢?我们先来简单梳理一下:

要点

主要内容

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系

证券投资顾问服务和证券研究报告提供帮助投资者做出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议,均是证券经营机构服务客户的重要手段。

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别

1)立场不同;

2)服务方式和内容不同;

3)服务对象有所不同;

4)市场影响有所不同。

在这里我们主要掌握两者的区别,具体如下:

主要区别

证券投资顾问服务

发布证券研究报告

立场不同

基于特定客户立场

基于独立、客观立场

服务方式和内容不同

面向客户提供详细的操作建议

面向大众提供宏观研究报告

服务对象不同

普通投资者

专业投资者

市场影响不同

不影响证券定价

对证券价格可能产生较大影响

从以上可知,证券投资顾问服务和发布证券研究报告有四个方面的区别,这里是考试的常考点,需要大家着重理解掌握。

祝考试顺利!

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