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在备考期货法律法规时,《期货从业人员管理办法》这章是相对比较简单的一章了,因为他讲解的就是期货从业人员应该遵循的内容,这跟我们广大的参加期货从业人员考试的同学最为贴切,同时也息息相关。看似简单的内容,但很多小伙伴在做题时还是会有疑惑。比如试题中问从业人员不得有的行为?有的要选“不得代理客户从事期货交易”,而有的则不选。那么期货从业人员到底能不能代理客户从事期货交易?下面来看看吧!
在搞清楚这个问题前,你必须等理解三个词语的概念。
1、期货从业人员中的机构,指的是:
(1)期货公司;
(2)期货交易所的非期货公司结算会员;
(3)期货投资咨询机构;
(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构;
2、期货从业人员,指的是:期货从业人员中的机构对应的管理人员和专业人员。也就是上面这些机构中上班的管理人员和专业人员。
3、期货公司,指的代理客户进行期货交易并收取佣金的中介。而只有期货公司才能做期货代理业务。换句话说只有期货公司的从业人员,才能以期货公司的名义,代理代理客户从事期货交易。
期货从业人员 | 不得有的行为 |
期货公司的管理人员和专业人员 | 以公司名义代理客户从事期货交 |
期货交易所的非期货公司结算会员的管理人员和专业人员 | 不得代理客户从事期货交易 |
期货投资咨询机构的管理人员和专业人员 | |
为期货公司提供中间介绍业务的机构的管理人员和专业人员 |
所以说,期货从业人员的范围还是比较广的,不仅仅指在期货公司上班班。在其他跟期货相关的机构中从事期货业务的人员都属于期货从业人员。但除了期货公司的从业人员外,其他的从业人员均不得代理客户从事期货交易。这下小伙伴们都搞清楚了吧!
另外这章还有一个比较重要的内容是从业资格的申请,众所周知,期货从业考试是有中国期货业协会负责的。考试报名、资格的申请都是在协会网站操作。而协会受证监会的知道和监督。
内容 | |
协会实行自律管理 | 从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。 |
中国证监会实行监督管理 | 指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 |
从业资格申请条件主要是两个大前提,一是通过期货从业资格考试,二是已被机构聘用。
以上就是期货从业人员到底能不能代理客户从事期货交易的相关问题。另外在学习《期货从业人员管理办法》时,可以结合实际来灵活学习。最后祝大家学习愉快,早日通过期货从业考试!
期货交易所有哪些职能?:期货交易所有哪些职能?
有哪些单位和个人不得从事期货交易?:直接入场交易的境外交易者应当向期货交易所办理账户开立等手续并申请交易编码,期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者、境外经纪机构应当根据期货交易所的规定委托具有结算资格的期货公司或者其他机构进行结算,第十七条境外交易者和境外经纪机构应当遵守中国证监会关于保证金安全存管的规定。
期货从业人员专业胜任能力内容是什么?:期货从业人员专业胜任能力内容如下:第十六条从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条从业人员应当加强业务知识更新,第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。【例题·单选题】《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是。【例题·单选题】为保证期货从业人员不断提高专业水平
2020-06-04
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