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众所周知期货法律法规考试中有较多的数据,比如法律条款中规定交易资料的保存是多少年,期货公司需要报告某些事项的应该在多少天,或者机构违法违规需要罚款多少金额,期货公司净资本应该是多少万元以上等。其中关于期货公司风险监管指标的标准及其计算是考试中是一定会考到的试题,同时这个内容是法规考试中少有的出计算题的考点之一。下面就来看看期货公司风险监管的标准有哪些需要记忆的问题。
1、风险监管指标的标准
期货公司风险监管指标要求 | 证券公司从事介绍业务风险监管指标要求 |
净资本≥3000 万元 | 净资本≥12 亿元 |
净资本/公司风险资本准备≥100% | |
净资本/净资产≥20% | 净资本/净资产的≥70% |
流动资产/流动负债≥100% | 流动资产余额/流动负债余额≥150%; |
负债/净资产≤150% | |
对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10% |
风险监管标准的项目和数据都是全部必须要记住的内容的,类似于一个公式和工具。
2、净资本的计算,净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。
3、各业务对风险监管指标时间的要求
项目 | 时间 |
期货公司设立分支机构 | 3个月风险监管指标 |
期货公司设立、参股境外期货经营机构 | 6个月风险监管指标 |
申请金融期货经纪业务资格 | 2个月风险监管指标 |
期货公司投资咨询业务 | 6个月风险监管指标 |
证券公司中间介绍业务 | 6个月风险监管指标,关联期货公司2个月风险指标 |
4、预警指标的计算:
风险监管指标是“不得低于”的,应标准乘以120%。
风险监管指标是“不得高于”的,应标准乘以80%。
风险监管指标 | 标准 | 预警标准 |
净资本 | ≥3000 万元 | ≥3000 万元×120%=3600万元 |
净资本/公司风险资本准备 | ≥100% | ≥100%×120%=120% |
净资本/净资产 | ≥20% | ≥20%×120%=24% |
流动资产/流动负债 | ≥100% | ≥100%×120%=120% |
负债/净资产 | ≤150% | ≤150%×80%=120% |
以上为期货法规中风险监管指标需要记忆的内容,同时也是必须要会运用和计算的内容。每颗珍珠原本都是一粒沙子,但并不是每一粒沙子都能成为一颗珍珠。想要卓尔不群,就要有鹤立鸡群的资本。
期货公司风险监管指标管理办法相关用语含义是什么?:期货公司风险监管指标管理办法相关用语含义是什么?(一)风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。《期货公司风险监管指标管理试行办法》(证监发[2007]55号公布、证监会公告[2013]12号修订)、《关于期货公司风险资本准备计算标准的规定》(证监会公告[2013]13号)同时废止。
期货公司风险监管指标需要定期检查吗?:第二十三条中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表。
期货公司应当按照什么规定编制报送风险监管报表?:期货公司应当按照什么规定编制报送风险监管报表?第十七条期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,第十八条期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料;
2020-06-04
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