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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司风险监管指标标准包括()。【多选题】
A.净资本不得低于人民币3000万元
B.规定的最低限额的结算准备金要求
C.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
D.负债与净资产的比例不得高于150%
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。
2、信义义务对受托人的要求主要表现在()。【多选题】
A.忠实义务
B.独立义务
C.公正义务
D.勤勉义务
正确答案:A、D
答案解析:信义义务对受托人主要有两方面的要求:(1)忠实义务 ;(2)勤勉义务 。选项AD正确。
3、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。【多选题】
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。选项ABCD正确。
4、国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。
5、中国证监会及其派出机构审查行政许可,对符合以下()条件的,在受理后,即时进行审查。【多选题】
A.近2年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监会规定的失信记录
B.近3年长期信用均保持在高水平
C.近3年没有因违法开展经营活动被银行、保险、税收、环保、海关等相关主管部门予以行政处罚
D.没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚
正确答案:C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会及其派出机构审查行政许可,对符合以下条件的,在受理后,即时进行审查: (一)近三年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监会规定的失信记录; (二)近三年没有因违法开展经营活动被银行、保险、税收、环保、海关等相关主管部门予以行政处罚; (三)没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚。选项CD正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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