下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 期货市场监管与风险控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、通常用市场的广度和深度来衡量期货市场的流动性。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:通常用市场的广度和深度来衡量期货市场的流动性。广度是指在既定价格水平下满足投资者交易需求的能力。深度是指市场对大额交易需求的承接能力。
2、下列关于地方证监局的说法,不正确的是()。【单选题】
A.各地证监局是中国证监会派出机构
B.中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制
C.各地证监局对期货市场进行分级监督管理
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
正确答案:C
答案解析:选项C不正确。中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。
3、期货公司可以指定居间人以电话录音、视频录像等适当方式对其他居间人名下客户进行回访并完整记录。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:期货公司应当指定人员以电话录音、视频录像等适当方式对居间人名下客户进行回访并完整记录,回访过程不得出现诱导性陈述。负责客户回访的人员不得为居间人。
4、期货投资者因自身因素导致的风险主要表现为()。【多选题】
A.满仓操作,承受过大的风险
B.对价格预测的能力欠佳
C.期货公司选择不当产生的不便和风险
D.缺乏处理高风险投资的经验
正确答案:A、B、D
答案解析:作为期货交易利益的直接承受者,其自身的素质、知识水平、进行期货交易的经验和操作水平,都是影响风险的因素。主要表现在以下几点:(1)对价格预测的能力欠佳。(2)满仓操作,承受过大的风险。(3)缺乏处理高风险投资的经验。选项C,属于代理风险。
5、在期货市场五位一体监管体系中,中国证监会负责()。【多选题】
A.统一领导
B.统筹协调
C.制定监管协调机制的规则
D.监督检查
正确答案:A、B、C、D
答案解析:在五位—体监管体系中,中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括:(1)在净资本监管工作中,负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度,督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等。(2)在保证金安全监管工作中,负责制定保证金存管制度和监管工作指引,负责预警信息处置工作的领导和协调。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架,制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则;核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官的任职资格;指导地方证监局对违规高管进行责任确认和追究,并依法采取监管措施;建立与完善期货公司高管人员监管数据库,建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,组织期货公司董事、监事和高级管理人员培训等;监督、指导证监局日常监管工作。(4)在期货公司风险处置工作中,负责法规政策的制定,对地方证监局风险处置工作进行指导和协调。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料