2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行报告义务的，( )。【单选题】

A.将受到监管谈话

B.应当主动辞职

C.应当依法承担相应的法律责任

D.应当接受批评

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

2、李平为某期货公司的首席风险官，李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定的是（）。【客观案例题】

A.经董事会决议，任命李平为总经理

B.在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条 首席风险官不得有下列行为：（二）首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。选项AC违反规定；第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项B违反规定；第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项D违反规定。

3、期货公司首席风险官应根据公司章程的规定依法提名并聘任，若公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

4、( )依法对首席风险官进行自律管理。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

5、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。【单选题】

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 　　首席风险官向期货公司董事会负责。