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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十三章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。【客观案例题】
A.由签订期货经纪合同的经办人员承担
B.由王某承担,因为王某已有交易经历
C.由乙期货公司承担
D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
2、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为2日内有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。
3、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货公司应当代客户向对方承担违约责任,期货交易所没有责任。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
4、期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在( )提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。【单选题】
A.2个工作日内
B.5个工作日内
C.当日
D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
5、下列说法正确的有( )。【多选题】
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第五十三条期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。第五十四条期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。第五十五条期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。
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2020-06-04
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