1.以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（）。

Ⅰ.投资者适当性匹配

Ⅱ.合格投资者确认

Ⅲ.基金投资风险揭示

Ⅳ.投资冷静期

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析：股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。

2.独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（）内向基金业协会提交重大信息变更申请。

A.20%，5个工作日

B.20%，10个工作日

C.10%，10个工作日

D.10%，5个工作日

答案：B

解析：独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股20%以上股东或变更股东持股比例超过20%，或实际控制人发生变化的，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。

3.股权回购退出的情形，不包括（）。

A.员工收购

B.控股股东收购

C.管理层收购

D.债权人收购

答案：D

解析：股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

4.关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因，表述错误的是（）。

A.信息不对称

B.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业

C.外部性较强

D.投资人通常不参加被投资企业董事会

答案：D

解析：投资机构通过参与被投资企业的股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权促进被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益。。C项指的是投资者相对企业本身来说更像是外人，所以才需要有效途径获得企业的信息。

5.关于股权投资基金，正确的说法是（）。

A.投资风险比货币市场基金低

B.投资对象不包括债券

C.目前国内只能私募

D.投资上市企业普通股

答案：C

解析：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。(AB项错误)在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。（C项正确）与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。（D项错误）

6.股权投资基金管理人在制定业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。 

A.审慎经营

B.时间优先

C.成本优先

D.利益分配

答案：A

解析：股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

7.场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。

A.审批制

B.配额制

C.核准制

D.注册制

答案：D

解析：场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短。

8.私募股权投资基金管理人应当于每年度结束之日起（）个工作日内，更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息。

A.30

B.20

C.10

D.15

答案：B

解析：私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

9.创业投资的投资对象不包括（）发展阶段的未上市成长性企业。

A.早期

B.预期

C.中期

D.后期

答案：B

解析：创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业，并不仅指对早期、中期企业的投资。

10.股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益

Ⅰ.董事会

Ⅱ.股东（大）会

Ⅲ.监事会

Ⅳ.合伙人协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。