下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
在基金行业中除了基金投资者、基金管理人、基金托管人等主要角色以外,还有很多帮助基金正常经营运作的中间机构,例如:基金销售机构、基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金评价机构、基金投资顾问机构及其从业人员等,这些机构我们统称为基金服务机构,为基金销售、登记、投资等行为提供中间服务。接下来帮考网就给各位考生介绍一下常常出现的一些基金服务机构的主要法定义务。
(一)基金销售机构的主要法定义务
(1)向投资人充分揭示投资风险;
(2)根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。
(二)基金销售支付机构的主要法定义务
(1)按照规定办理基金销售结算资金的划付;
(2)确保基金销售结算资金安全、及时划付。
(三)基金份额登记机构的主要法定义务
(1)妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限资基金账户销户之日起不得少于20年;
(2)基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或损毁。
(四)基金投资顾问机构及其从业人员的主要法定义务
(1)提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据;
(2)对其服务能力和经营业绩进行如实陈述;
(3)不得以任何方式承诺或者保证投资收益;
(4)不得损害服务对象的合法权益。
(五)基金评价机构及其从业人员的主要法定义务
(1)客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务;
(2)禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突。
(六)律师事务所、会计师事务所的主要法定义务
(1)接受基金管理人、托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽职,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;
(2)制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任。
以上就是在我们基金学习中常常出现的一些基金服务机构的法定义务,这里帮考网并没有把每个服务机构的法定义务全部列出来,而是只列了一些重要的义务,可以节约各位考生的时间。
基金销售机构为客户提供哪些个性化服务?:基金销售机构要通过为客户提供个性化服务,利用平时市场走访收集的客户营销资料等方面的信息对客户的投资活动进行分析,(二)通过加强客户沟通了解客户深度需求,深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。揭示市场风险是客户服务的重要内容。基金公司及销售机构的信息咨询服务是客户了解市场行情的主要途径,基金公司应该通过增大研发投入提升市场分析能力,并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户。
来看看基金客户服务的概念及意义是什么?:来看看基金客户服务的概念及意义是什么?了解基金客户服务的特点、原则、步骤。1.基金客户服务的概念。基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动,客户服务是基金营销的重要组成部分,常见的客户服务内容包括。基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务,2.基金客户服务的意义。
对服务机构的基本要求是什么?:股权投资基金管理人可以委托股权投资基金服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项,股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。1. 股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产。2. 股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料