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目前在我国的基金市场上,有许多的参与主体进入基金市场进行基金交易。基金市场根据各个参与主体所承担的职责和作用的不同,将基金市场的参与主体划分为以下几类:基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
1、基金当事人
我国的证券投资基金依据基金合同设立,其中基金份额持有人、基金管理人与基金托管人都是基金合同的当事人,称为基金当事人。
(1)基金份额持有人:是基金的投资者、出资人,基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
(2)基金管理人:是基金产品的募集者和管理者,其主要职责是按照基金合同的规定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
(3)基金托管人:在《证券投资基金法》中规定:“基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管”,这是为了保证基金资产的安全。
2、基金市场服务机构
基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构,除此之外基金市场还有许多其他面向基金提供各类服务的其他机构。 这些机构主要包括:基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。
3、基金监管机构和自律组织
(1)基金监管机构
基金监管机构依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处,中国证监会是我国的基金监管机构。
(2)基金自律组织
证券交易所是基金的自律管理机构之一。基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。我国的基金行业自律组织是中国证券投资基金业协会。
以上就是证券投资基金的参与主体了,其中基金当事人是常考的,要重点记忆。希望以上内容对各位考生的备考复习有所帮助。
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2020-05-29
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