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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
2、基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,出具合规意见书。【单选题】
A.董事长
B.监事长
C.督察长
D.董事会
正确答案:C
答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书。
3、
基金与银行储蓄存款的差异不包括( )。
【单选题】A.性质不同
B.收益与风险特性不同
C.投资主体要求不同
D.信息披露程度不同
正确答案:C
答案解析:基金与银行储蓄存款的差异主要表现在3个方面:性质不同、收益与风险特性不同、信息披露程度不同,故本题选择C选项。
4、
我国第一只有保本特色的基金是( )。
【单选题】A.ETF基金
B.南方避险增值基金
C.南方宝元债券基金
D.华安现金富利基金
正确答案:B
答案解析:2003年5月推出我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金。
5、采用前端收费模式的股票基金,其认购费率一般不超过( )。【单选题】
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.3%
正确答案:C
答案解析:股票基金的认购费率为:前端收费模式,根据认购金额设置不同的费率标准,一般最高不超过1.5%;后端收费模式,一般按照持有期限设置,持有期限越长费用越低。
6、下列关于投资者教育工作的表述,不正确的是( )。【单选题】
A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施
B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
C.从宣传介质上看,基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类
D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
正确答案:D
答案解析:D项说法不正确,投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;投资者教育目的是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施,良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段。从宣传介质上看,基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类。纸质形式包括传统的报纸、杂志以及印刷的基金宣传材料等方式;电子形式则主要依托现代互联网技术,通过媒体网页、基金业协会及基金公司官网、电视等渠道开展投资者教育工作。
7、募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于()的投资冷静期。【单选题】
A.12小时
B.18小时
C.24小时
D.48小时
正确答案:C
答案解析:选项C正确:募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于24小时的投资冷静期.
8、基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
9、依据《证券法》的规定,证券交易所不可以制定( )。【单选题】
A.上市规则
B.交易规则
C.会员管理规则
D.信息披露监管规则
正确答案:D
答案解析:依据《证券法》的规定,证券交易所可以制定上市规则、交易规则、会员管理规则等。
10、
我国基金业的发展可以分为4个历史阶段,不包括( )。
【单选题】A.萌芽和早期发展时期
B.证券投资基金试点发展阶段
C.行业快速发展阶段
D.行业创新与巅峰阶段
正确答案:D
答案解析:基金业发展的4个历史阶段:萌芽和早期发展阶段,证券投资基金试点发展阶段,行业快速发展阶段,行业平稳发展及创新探索阶段,故本题选择D选项。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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