下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。【单选题】
A.监事会
B.董事会
C.股东会
D.督察长
正确答案:D
答案解析:选项D正确,督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
2、基金公司风险管理的目标可以概括为()。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面:(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化。(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益。(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展。(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。
3、为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,这些委员会不包括()。【单选题】
A.证券监督管理委员会
B.操作风险委员会
C.股票投资风险委员会
D.信用风险委员会
正确答案:A
答案解析:选项A正确,为协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。
4、下列不属于公司股东享有的权利的是()。【单选题】
A.收益分配权
B.决定权
C.表决和监督权
D.知情权
正确答案:B
答案解析:选项B正确,公司股东享有的权利包括:(1)收益分配权。按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。公司终止或者清算时,按其出资比例参加公司剩余财产的分配。(2)表决和监督权。按照法律法规和章程规定,召开、参加股东会,并根据出资比例行使表决权。对公司的业务经营活动进行监督,包括内部审计等,并提出建议和质询。(3)知情权。股东有权查阅信息和资料,包括公司财务报告,股东会、董事会、监事会等会议决议,公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历等。
5、()指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。【单选题】
A.人员敬业原则
B.经营运作公开、透明原则
C.制衡原则
D.基金份额持有人利益优先原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确,经营运作公开、透明原则:公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料