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2023年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、在自主权限内,( )通过交易系统向交易室下达交易指令。【单选题】
A.托管人
B.经纪人
C.基金公司
D.基金经理
正确答案:D
答案解析:交易指令在基金公司内部执行情况为:首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次,交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
2、在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是( )。【单选题】
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行。按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额。
3、卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件,这些有利条件不包括( )。【单选题】
A.保护投资者的优良传统
B.稳定的政治环境和强劲的经济实力
C.专业水平高且反应快速的监管机构
D.完善的基金注册法规和制度
正确答案:D
答案解析:卢森堡为投资者提供的有利条件除了ABC三项外,还有:①前瞻性的立法;②涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构;③众多擅长产品开发、管理和行销等各方面业务的投资基金专家;④投资基金技术解决方案领域的丰富经验,包括多个股份类别以及聚合投资;⑤在UCITS和非UCITS基金跨境注册领域拥有经验丰富的基金律师、审计师和税务顾问等人才储备。D项为爱尔兰成为广受认可的国际投资基金中心的优势之一。
4、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述中,不正确的是( )。【单选题】
A.期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
B.一般而言,远期合约和互换合约通常是用实物进行交割,期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常使用现金结算,极少实物交割
C.期货合约通常没有杠杆效应,远期合约和互换合约有明显的杠杆效应
D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务,期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
正确答案:C
答案解析:C项错误,期货合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆效应。期权合约中买方需要支付期权费,而卖方则需要缴纳保证金,也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应,故应选择C项。
5、下列关于基金投资的流动性风险的表现,说法不正确的是( )。【单选题】
A.基金管理人建仓时,可能会由于个股的市场流动性不足,无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B.基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性不足,无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
C.为应付投资者的赎回,当个股的流动性较差时,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
正确答案:D
答案解析:D选项不属于基金投资的流动性风险主要表现,基金投资的流动性风险主要表现在两方面:①基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出;②为应付投资者的赎回,当个股的流动性较差时,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券。
2020-05-29
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