2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。【单选题】

A.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为

B.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

C.申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录

D.申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：选项A正确：按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的；（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为；（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的；（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施；（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

2、股权投资基金项目在境内申报上市流程中促销和发行的主要内容包括（）以及确定发行规模和定价范围。Ⅰ. 审核通过后向交易所申请发行Ⅱ. 推出研究报告，进行公司定位和估值Ⅲ. 准备分析员说明会和路演Ⅳ. 询价、促销【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金项目在境内申报上市流程中促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行；推出研究报告，进行公司定位和估值；准备分析员说明会和路演；询价、促销确定发行规模和定价范围。

3、为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金（）通常会参与被投资企业股东大会、董事会和监事会。【单选题】

A.管理人

B.持有人

C.发起人

D.托管人

正确答案:A

答案解析:为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会、董事会和监事会。

4、我国创业板上市要求发行人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:根据现行上市规则，我国创业板上市的要求之一为：发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资人合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

5、下列不属于尽职调查的目的是（ ）。【单选题】

A.价值发现

B.财务发现

C.投资可行性分析

D.风险发现

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：尽职调查，又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。尽职调查的目的有三方面：价值发现、风险发现、投资可行性分析。

6、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金主要投资于（）；而并购基金则主要投资于（）。【单选题】

A.早期与中期的成长性企业；价值被低估的重建期企业

B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业

C.大型企业；价值被低估的企业

D.微小型企业；价值被高估的企业

正确答案:A

答案解析:选项A正确，创业投资基金通常投资于处于早期与中期的成长性企业，投资项目的收益波动性更大，有的投资项目会发生本金亏损，有的投资项目则可能带来巨大收益。并购基金通常投资于陷入困境从而价值被低估的重建期企业，投资项目的收益波动性也有较大的不确定性。

7、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，季度报告的内容和时限，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:根据《私募投资基金信息披露管理办法》，.季度报告的内容和时限：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

8、境内主板上市要求发行人财务状况良好，最近（）个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：境内主板上市要求发行人财务状况良好：（1）最近三个会计年度均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）发行前股本总额不少于人民币3000万元；最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后）占净资产的比例不得高于20%；（4）最近一期期末不存在未弥补亏损。

9、下列不属于中介机构的有（）。【单选题】

A.专业顾问

B.融资代理商

C.置业顾问

D.股票经纪人

正确答案:C

答案解析:中介服务机构包括：（1）专业顾问（2）融资代理商（3）市场营销、公共关系、数据以及调查机构（4）人力资源顾问（5）股票经纪人（6）其他专业服务机构        

10、以下关于基金管理费的说法正确的是（）。【单选题】

A.基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

B.基金管理费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C.基金管理费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

D.基金管理费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

正确答案:A

答案解析:基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用；基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用