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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确,根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。
2、基金宣传推介材料登载过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载()。【单选题】
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.最近10个完整会计年度的业绩
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
3、2020年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金的过程中,承诺客户该产品预期收益率为7%。对这种行为,下列说法正确的是()。【单选题】
A.这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
B.这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
C.这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
D.这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
正确答案:D
答案解析:选项D正确,A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出预期收益承诺。这一行为是对投资者的误导,增大了投资者的投资风险,有损其所在机构和基金业的声誉。基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动,充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性,不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。
4、私募基金募集机构建立的用于评估投资者的问卷调查中,个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近()年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。【单选题】
A.2
B.5
C.1
D.3
正确答案:D
答案解析:选项D正确,私募基金募集机构建立的用于评估投资者的问卷调查中,内容包括财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息,机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。
5、根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()。【单选题】
A.6个月
B.1年
C.3年
D.5年
正确答案:A
答案解析:选项A正确,根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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