2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体

C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络

正确答案:A

答案解析:本题答案为A。选项B，介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户；C项，缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发；D项，采用陌生拜访法可以使营销人员逐步建立属于自己的营销网络。

2、会员设会员代表人（ ）名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:会员设会员代表人一名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。

3、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。【单选题】

A.基金份额持有人大会由基金托管人召集

B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开

C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：《证券投资基金法》第八十四条规定：基金份额持有人大会由基金管理人召集。第八十六条规定：基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。第八十七条规定：基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

4、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。【单选题】

A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券投资基金销售管理办法》第三十三条规定：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

5、溢价交易时，基金份额净值（ ）基金二级市场价格。【单选题】

A.高于

B.低于

C.等于

D.不确定

正确答案:B

答案解析:当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。

6、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

7、根据投资目标的不同，基金的分类不包括（）【单选题】

A.混合型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

正确答案:A

答案解析:考察基金按投资目标的分类。根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

8、基金高管人员的选任或改任，应当报( )审核。【单选题】

A.证监会

B.股东

C.董事会

D.督察长

正确答案:A

答案解析:《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第三条 高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）审核。

9、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。【单选题】

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.基金销售人

D.监管机构

正确答案:A

答案解析:基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

10、基金客户服务的宗旨是（ ）。【单选题】

A.投资者利益优先

B.有效沟通

C.安全第一性

D.获得双赢

正确答案:A

答案解析:基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”，从客户的实际需求出发，为客户提供真正有价值的服务，帮助客户更好地使用产品。