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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】
A.基金的募集
B.基金的交易
C.基金的登记
D.基金的托管
正确答案:A
答案解析:基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为;基金交易是以基金为买卖对象,自我承担风险收益而进行的流通转让活动。
2、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用( )的交易网络系统进行的认购。【单选题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.基金管理人
D.商业银行
正确答案:B
答案解析:ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。
3、申购采用()方式。若资金在规定时间内未()到账,则申购不成功。【单选题】
A.全额缴款;全额
B.部分缴款;全额
C.全额缴款;半数
D.部分缴款;半数
正确答案:A
答案解析:选项A正确:申购采用全额缴款方式。若资金在规定时间内未全额到账,则申购不成功。申购不成功或无效,款项将退回投资者账户。
4、基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。【单选题】
A.10%
B.25%
C.33%
D.50%
正确答案:B
答案解析:基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费。场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。
5、ETF份额的申购、赎回采用( )的方式。【单选题】
A.金额申购,份额赎回
B.份额申购,金额赎回
C.份额申购,份额赎回
D.金额申购,金额赎回
正确答案:C
答案解析:ETF份额的申购、赎回采用份额申购、份额赎回的方式。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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