2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第九章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。【单选题】

A.募集期间对认购费打折

B.根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品

C.进行基金投资人风险承受能力调查

D.介绍投资人想要了解的基金产品情况

正确答案:A

答案解析:基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

2、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交（ ）建档保管。【单选题】

A.监管机构

B.监控中心

C.所在机构

D.基金托管人

正确答案:C

答案解析:基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管。

3、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

4、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。【单选题】

A.基金销售机构

B.基金投资人

C.基金销售人员

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:应优先保障基金投资人的合法利益。

5、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。【单选题】

A.承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系

B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

正确答案:B

答案解析:基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。