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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、在期货交易的结算中,中央对手方制度的优势包括()。【多选题】
A.降低运营成本,提高结算效率
B.将市场各方的信用风险聚集于一身,消除市场信用风险
C.降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性
D.提供资金保障,降低市场流动性风险
正确答案:A、C、D
答案解析:中央对手方制度的优势:(1)降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性。(2)提供资金保障,降低市场流动性风险。(3)降低运营成本,提高结算效率。选项ACD正确。
2、下列关于引入境外交易者参与境内特定品种期货交易的说法,正确的有()。【多选题】
A.有力提升我国期货市场的国际影响力
B.促进期货市场创新发展和对外开放
C.原油期货是我国首个以特定品种方式对外开放的品种
D.境内特定品种由中国证监会确定并公布
正确答案:A、B、C、D
答案解析:2018年3月26日,原油期货在上海国际能源交易中心正式挂牌上市,成为首个以特定品种方式对外开放的商品期货品种。境内特定品种由中国证监会确定并公布。选项ABCD正确。
3、下列关于期货市场客户开户的说法,正确的是()。【单选题】
A.期货公司应当对客户进行实名制审核
B.期货交易所应为客户设立统一开户编码
C.监控中心负责对客户交易编码进行分配、发放和管理
D.期货协会对期货公司提交的客户资料进行复核
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(选项A正确)监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。(选项B不正确)期货交易所根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理。(选项C不正确)监控中心对期货公司提交的客户资料进行复核。(选项D不正确)
4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。【多选题】
A.擅离职守,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果
C.累计3次被行业自律组织纪律处分
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果; (二)拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果; (三)擅离职守,造成严重后果; (四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话; (五)累计3次被行业自律组织纪律处分; (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任; (七)中国证监会规定的其他情形。选项ABCD正确。
5、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担全部赔偿责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。
2020-06-04
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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