下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、近日大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,张某平仓获利8万元。在该案例中,吴某违反的规定是()。【客观案例题】
A.单独或者合谋操纵期货交易价格
B.与他人串通进行期货交易
C.向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易
D.为影响期货市场行情囤积现货
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。 吴某属于向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易。选项C正确。
2、期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职,应当由任职人员向中国证监会派出机构备案,并根据任职条件提交备案材料。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职,应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会派出机构备案,并根据任职条件提交下列备案材料。
3、下列关于客户资产保护的表述,正确的是()【多选题】
A.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
B.除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占有、挪用客户保证金
C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
D.期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
正确答案:B、C
答案解析:除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。 客户在期货交易中违约造车保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪作他用。客户的保证金和委托资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产,期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。选项BC正确。
4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.各自所在地
B.证券公司所在地
C.期货公司所在地
D.任意住所地
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A正确。
5、期货公司接受客户李某的全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(),但法律、行政法规另有规定的除外。【客观案例题】
A.80%
B.50%
C.40%
D.60%
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。(选项A正确)
6、期货公司董事长的任职,由任职期货公司向中国证监会派出机构备案,并根据任职条件提交下列()备案材料。【多选题】
A.备案报告书
B.任职条件表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职,应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会派出机构备案,并根据任职条件提交下列备案材料: (1)备案报告书; (2)任职条件表; (3)身份、学历、学位证明; (4)中国证监会规定的其他材料。选项ABCD正确。
7、期货公司从事期货投资咨询业务,不得有下列行为()。【多选题】
A.向客户做获利保证
B.对市场走势做出确定性的判断
C.以公司名义收取服务报酬
D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;(六)以个人名义收取服务报酬;(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项C,“以公司名义”表述是正确的。选项ABD为不得有行为。
8、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。选项A正确。
9、申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有()。【多选题】
A.具备大专及以上学历
B.从事期货业务3年以上经验
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有期货从业人员资格
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司分支机构负责人,应当具备下列条件:(1)具有期货从业人员资格;(选项D正确)(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。(3)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验。(选项B正确)
10、小赵于2020年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,小赵若提出辞职,应当提前()向期货公司董事会提出申请。【客观案例题】
A.30日
B.20日
C.10日
D.2个月
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请。选项A正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料