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2023年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 期货市场监管与风险控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货市场“五位一体”的监管协调工作机制的原则是()。【多选题】
A.统一领导
B.共享资源
C.合力监管
D.各负其责
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货市场“五位一体”监管体系为:中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会。 按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切合作、合力监管”的原则,监管协调机制,保证监管工作的顺利进行和监管效能的有效发挥。选项ABCD正确。
2、目前,我国期货市场建立和管理的风险基金主要有()。【多选题】
A.期货保证金
B.风险准备金
C.结算担保金
D.存款准备金
正确答案:B、C
答案解析:目前,我国期货市场建立和管理的风险基金主要有风险准备金和结算担保金。选项BC正确。
3、期货交易所的风险中,由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险属于()。【单选题】
A.管理风险
B.技术风险
C.系统风险
D.结算风险
正确答案:A
答案解析:期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险,后者是指由于计算机交易系统或通信信息系统出现故障而带来的风险。选项A正确。
4、因工作责任不明确,不能进行准确性结算而发生的风险属于()。【单选题】
A.法律风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.信用风险
正确答案:B
答案解析:操作风险是指,因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能。因工作责任不明确,不能进行准确性结算而发生的风险属于操作风险。选项B正确。
5、期货公司可以指定居间人以电话录音、视频录像等适当方式对其他居间人名下客户进行回访并完整记录。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:期货公司应当指定人员以电话录音、视频录像等适当方式对居间人名下客户进行回访并完整记录,回访过程不得出现诱导性陈述。负责客户回访的人员不得为居间人。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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