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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。【单选题】
A.15分
B.20分
C.25分
D.50分
正确答案:D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,()应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行金融期货投资者适当性制度。【单选题】
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.中国证券登记结算公司
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三条 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行金融期货投资者适当性制度。
3、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
4、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分之和为投资经历得分。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分。
5、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,特殊情况可以由他人替代。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。
2020-06-04
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2020-06-01
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