2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。甲应当向下列（）法院提起诉讼。【客观案例题】

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条 人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。 ；第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。因此甲应当向期货公司所在地中级人民法院法院提起诉讼。

2、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。【多选题】

A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户

B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施： （一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户； （二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求； （三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； （四）违反本办法第十三条规定； （五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制； （六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件； （七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益； （八）其他不符合本办法规定的情形。

3、客户在期货交易中违约的，期货公司承担违约责任的顺序依次为（）。【单选题】

A.客户的保证金→期货公司自有资金和风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金和风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金和风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金和自有资金→追偿

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

4、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。【多选题】

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条  ；除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金： 　　(一) 依据非结算会员的要求支付可用资金；(二) 收取非结算会员应当交存的保证金；(三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

5、经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。【多选题】

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金： （一）保障基金总额足以覆盖市场风险； （二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。