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我国的基金监管机构和行业自律组织
帮考网校2020-02-27 15:53
我国的基金监管机构和行业自律组织

我国对基金行业的监管是有一套成形的体制,其中包括了基金监管主体、基金行业行业自律性组织,还有负责组织监督基金的上市交易的机构,这些机构就组成了我国的基金业监管体制。那这些机构的分别是什么?有哪些职责呢?

(一)政府基金监管机构:中国证券监督管理委员会

简称证监会,是我国国家为了对证券市场实施集中统一监管而设立的机构。根据法律规定证监会可以采取的监管措施如下:

措施

概述

检查

是事中监管,分为日常检查、年度检查或分为现场检查、非现场检查

调查取证

查处基金违法案件的基础

限制交易

中国证监会在调查各类重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,限制时间不多于15个交易日,但案情复杂的,可以再延长15个交易日

行政处罚

主要包括:没收违法所得、责令改正、警告、罚款、暂停或者撤销相关业务许可、暂停或者撤销基金从业资格、责令停业等

(二)基金业自律组织:中国证券投资基金业协会

基金业协会性质

社会团体法人

需要加入的机构

基金管理人、托管人必须加入基金行业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

基金协会会员类型

普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

权利机构

全体会员组成的会员大会

执行机构

理事会

(三)证券市场自律管理者:证券交易所

证券交易所提供场所和设施进行证券的集中交易,同时还组织、监督证券交易,是实行自律管理的法人。具有监管者和被监管者的双重身份,根据法律规定,证券交易所享有交易所业务各种规则的制定权。

以上就是我国基金业监督管理体制的组成机构,其中证监会和基金业协会都是常常考到的知识点,需要各位考生重点掌握,祝各位考生都能顺利通过考试。

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