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我国对基金行业的监管是有一套成形的体制,其中包括了基金监管主体、基金行业行业自律性组织,还有负责组织监督基金的上市交易的机构,这些机构就组成了我国的基金业监管体制。那这些机构的分别是什么?有哪些职责呢?
(一)政府基金监管机构:中国证券监督管理委员会
简称证监会,是我国国家为了对证券市场实施集中统一监管而设立的机构。根据法律规定证监会可以采取的监管措施如下:
措施 | 概述 |
检查 | 是事中监管,分为日常检查、年度检查或分为现场检查、非现场检查 |
调查取证 | 查处基金违法案件的基础 |
限制交易 | 中国证监会在调查各类重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,限制时间不多于15个交易日,但案情复杂的,可以再延长15个交易日 |
行政处罚 | 主要包括:没收违法所得、责令改正、警告、罚款、暂停或者撤销相关业务许可、暂停或者撤销基金从业资格、责令停业等 |
(二)基金业自律组织:中国证券投资基金业协会
基金业协会性质 | 社会团体法人 |
需要加入的机构 | 基金管理人、托管人必须加入基金行业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员 |
基金协会会员类型 | 普通会员、联席会员、观察会员和特别会员 |
权利机构 | 全体会员组成的会员大会 |
执行机构 | 理事会 |
(三)证券市场自律管理者:证券交易所
证券交易所提供场所和设施进行证券的集中交易,同时还组织、监督证券交易,是实行自律管理的法人。具有监管者和被监管者的双重身份,根据法律规定,证券交易所享有交易所业务各种规则的制定权。
以上就是我国基金业监督管理体制的组成机构,其中证监会和基金业协会都是常常考到的知识点,需要各位考生重点掌握,祝各位考生都能顺利通过考试。
经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管有什么规定?:经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管有什么规定?
基金公司进行风险管理的组织架构和职能有哪些?:基金公司进行风险管理的组织架构和职能有哪些?基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位,基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程,董事会对有效的风险管理承担最终责任:可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度。
基金管理公司的组织架构中设置了哪五大类部门?:基金管理公司的组织架构中设置了哪五大类部门?基金管理公司可以根据功能划分为投资、研究、交易部门,负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理。是基金投资运作的具体执行部门。监督检查基金运作和公司运作的合法合规情况及公司内部控制情况。负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告。可以细分为注册登记、资金清算、基金会计和信息技术等几个功能部门。
2020-05-29
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