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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》,系统数据应当()。【单选题】
A.逐日备份并本地妥善存放
B.逐月备份并异地妥善存放
C.逐日备份并异地妥善存放
D.实时备份并本地妥善存放
正确答案:C
答案解析:选项C正确,《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》系统数据应当逐日备份并异地妥善存放。
2、2020年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金的过程中,承诺客户该产品预期收益率为7%。对这种行为,下列说法正确的是()。【单选题】
A.这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
B.这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
C.这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
D.这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
正确答案:D
答案解析:选项D正确,A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出预期收益承诺。这一行为是对投资者的误导,增大了投资者的投资风险,有损其所在机构和基金业的声誉。基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动,充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性,不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。
3、以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是()。【单选题】
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误,D项是基金管理人最主要的职责;基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人;基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场;监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管。
4、下列监管措施中,()属于事中监管方式。【单选题】
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.行政处罚
正确答案:A
答案解析:选项A正确,检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。
5、以下关于封闭式基金的陈述,正确的是()。【单选题】
A.存续期一般在10年以上
B.基金份额是固定的
C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响
D.买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响
正确答案:B
答案解析:选项B正确,封闭式基金的基金份额是固定的,封闭式基金的存续期一般在5年以上,其交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
2020-05-29
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