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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、(),中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》。【单选题】
A.2014年8月21日
B.2014年8月22日
C.2014年8月23日
D.2014年8月24日
正确答案:A
答案解析:选项A正确:2014年8月21日,中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办 法》(以下简称《监管暂行办法》),再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
2、下列说法错误的是()。【单选题】
A.公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C.公司型基金,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人
D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误,公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。在我国,公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。从投资者权利的角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会 (执行董事)委任并监督基金管理人 。
3、公司制私募基金的优点包括() 。Ⅰ.有利于聚集社会广大的闲散资金Ⅱ.有利于抵抗资本市场的投资风险Ⅲ.有利于优化市场产业结构Ⅳ.提高资本收益的回报率【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:公司制私募基金既有利于聚集社会广大的闲散资金,进行规模化投资运作,又有利于抵抗资本市场的投资风险,从而提高资本收益的回报率。
4、( )等内部环境是实施内部控制的基石 。I.治理结构组织结构II.人力资源政策III.员工道德素质IV.经营理念和内控文化【单选题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:经营理念和内控文化、治理结构组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。
5、公司型基金可以采取自我管理,也可以委托其他私募基金管理机构管理。采取委托管理方式的,章程中应当明确管理人的名称,并列明()。Ⅰ. 明确管理架构Ⅱ. 投资决策程序Ⅲ. 管理人的权限及管理费的计算Ⅳ. 支付方式【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:公司型基金可以采取自我管理,也可以委托其他私募基金管理机构管理。采取自我管理方式的,章程中应当明确管理架构和投资决策程序;采取委托管理方式的,章程中应当明确管理人的名称,并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。
6、对于(),除非法律、行政法规、国务院另有规定外,注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定,全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。【单选题】
A.合伙型基金
B.公司型基金
C.契约型基金
D.有限合伙基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确,对于公司型基金,除非法律、行政法规、国务院另有规定外,现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定,全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。
7、以下关于基金管理人的股权投资基金的权益登记、份额登记事项,说法正确的是()。Ⅰ.基金管理人可自行办理Ⅱ.基金管理人可委托基金服务机构代为办理Ⅲ.基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记(份额登记)事项,也可委托基金服务机构代为办理,但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。
8、下列符合合格投资者标准的个人金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。【单选题】
A.300 , 100
B.300 , 200
C.300 , 50
D.200 , 200
正确答案:C
答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定的合格投资者的认定标准为:具备相应风险识别能力和风险承担能力;投资于单只私募基金的金额不低于100万元;单位净资产不低于1000万元,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
9、股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份()。【单选题】
A.投资框架协议
B.投资协议
C.投资承诺合同
D.风险揭示书
正确答案:A
答案解析:选项A正确,股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。
10、股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者互动的重点不包括()。【单选题】
A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
C.介绍股权投资基金托管人基本情况
D.开展投资者教育
正确答案:C
答案解析:选项C不包括,股权投资基金募集期间,管理人与投资者互动的重点包括以下内容:(1)基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;(2)基金管理人开展投资者教育;(3)帮助投资者对基金管理人进行充分调研;(4)帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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