2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权

B.当企业发展到一定阶段，被投资企业股东对企业未来的潜力看好, 也可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权而使股权投资基金实现退出。

C.通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为

D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记，变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案。股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期或被投资企业无法达到投资协议中的特定条款时，可根据投资协议要求被投资企业股东及其他当事人回购股权，从而实现退出。当企业发展到一定阶段，被投资企业股东对企业未来的潜力看好, 也可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权而使股权投资基金实现退出。

2、公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上 市交易之日起（）年内不得转让。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确，我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上 市交易之日起一年内不得转让。

3、（）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。【单选题】

A.按基金分配

B.按利润分配

C.按项目逐笔分配

D.按单一项目分配

正确答案:D

答案解析:选项D正确，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

4、基金从业资格取得方式有（ ）。【单选题】

A.参加证券从业考试

B.通过国家认定

C.通过协会认定

D.通过资格认定

正确答案:D

答案解析:基金从业资格取得方式有两个：一是通过基金从业考试成绩合格即可申请；二是通过资格认定。

5、不同阶段企业的监控指标包括（）。Ⅰ. 早期阶段（有销售收入前）Ⅱ. 早期阶段（有销售收入）Ⅲ. 接近盈利阶段Ⅳ. 盈利阶段【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:不同阶段企业的监控指标包括早期阶段（有销售收入前）、早期阶段（有销售收入）、接近盈利阶段、盈利阶段。

6、签署了保密协议，投资协议（ ）。【单选题】

A.不用列保密协议

B.可以列保密协议

C.必须列保密协议

D.看情况决定

正确答案:C

答案解析:保密条款：是指投资协议中的一个保密条款，即便签署了保密协议，投资协议还应当列上保密协议。

7、公司型股权投资基金的增资或减资，需履行公司的内部决策程序有（）。Ⅰ. 董事会决议签订相应的决议文件Ⅱ. 股东大会决议签订相应的决议文件Ⅲ. 办理权益的变更登记【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，公司型股权投资基金的增资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件。

8、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（）年及以上的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格【单选题】

A.3

B.5

C.6

D.12

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：（1）从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；（2）担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；（3）从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

9、在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，（）相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。【单选题】

A.将优先股或债券转换为普通股

B.增加购买被投资企业的债券

C.将普通股转换为优先股

D.转让其所持有的被投资企业的股权

正确答案:A

答案解析:选项A正确，在某些情况下，投资机构在投资时会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债券转换为普通股，相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。

10、某投资者投资A基金5万元钱，现获得现金分红15000元，还有5000元未成功退出，则总收益倍数为（ ）。【单选题】

A.0.2

B.0.4

C.0.5

D.0.3

正确答案:B

答案解析:DPI=（投资者所获得现金分红+剩余价值）/已投资资本，则（15000+5000）/50000=0.4