2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是（）。【单选题】

A.临时信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份额上市交易公告书

D.基金季度报告

正确答案:A

答案解析:选项A正确，一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是临时信息披露。

2、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。【单选题】

A.内控大纲

B.基本管理制度

C.部门业务规章

D.业务操作手册

正确答案:C

答案解析:选项C正确，部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。

3、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（）。【单选题】

A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D.直接参与实施整改措施

正确答案:D

答案解析:选项D正确，督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及吋告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

4、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。【单选题】

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，D属于内部控制的基本要求。基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时.

5、基金托管人职责终止的情形不包括（）。【单选题】

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

正确答案:D

答案解析:选项D正确，依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（1）被依法取消基金托管资格。（2）被基金份额持有人大会解任（3）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产（4）基金合同约定的其他情形。

6、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。【单选题】

A.经理层的风险偏好

B.全体员工对公司的忠诚度

C.道德价值观和胜任能力

D.风险管理战略

正确答案:A

答案解析:选项A正确，在基金管理人风险管理中，基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。

7、职业道德是指（）。【单选题】

A.从业人员的特定行为规范的总和

B.企业上司的指导性要求

C.从业人员的自我约束

D.职业纪律方面的最低要求

正确答案:A

答案解析:选项A正确，职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。

8、风险投资基金又被称为（）。【单选题】

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.创业基金

D.对冲基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，风险投资基金又叫创业基金，可以看作私募股权基金的一种，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

9、货币市场工具的（）。【单选题】

A.流动性好、安全性高、收益率低

B.流动性好、风险较高、收益率低

C.流动性差、安全性低、收益率高

D.流动性差、风险较低、收益率高

正确答案:A

答案解析:选项A正确，货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。

10、下列关于私募基金合同签署注意事项，说法错误的是（）。【单选题】

A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。