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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 私募股权投资基金的募集与设立5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )Ⅰ. 在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅱ. 在完成私募基金风险揭示后,募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅲ. 募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务Ⅳ. 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:股权投资基金合格投资者确认:在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
2、下列符合合格投资者标准的个人金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。【单选题】
A.300 , 100
B.300 , 200
C.300 , 50
D.200 , 200
正确答案:C
答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定的合格投资者的认定标准为:具备相应风险识别能力和风险承担能力;投资于单只私募基金的金额不低于100万元;单位净资产不低于1000万元,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
3、本公司投资者应填写( ),按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况,成为合格投资者。【单选题】
A.《私募基金投资者风险调查问卷》
B.《风险揭示书》
C.《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》
D.《私募办法》
正确答案:A
答案解析:本公司投资者应填写《私募基金投资者风险调查问卷》,按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况,成为合格投资者。
4、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。【单选题】
A.5
B.7
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》 第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
5、有关人员在回访确认应该注意( )。Ⅰ. 私募基金托管人应当在投资者签署基金合同后,指令本机构的基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访Ⅱ. 回访过程不得出现诱导性陈述,须客观确认合格投资者的身份及投资决定Ⅲ. 基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同Ⅳ. 未经回访确认成功,投资者交纳的基金确认款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
2020-05-29
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