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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。【单选题】
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.及时性原则
正确答案:C
答案解析:本题答案为C。基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则有投资人利益优先原则,全面性原则,及时性原则以及客观性原则,不包括公正性原则。
2、业务管理部门中合规文化的基础是( )。【单选题】
A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
正确答案:A
答案解析:业务管理部门中合规文化的基础是职业操守,基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则,而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。同时,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境。
3、基金管理人监事会( )至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )以上监事投票通过。【单选题】
A.每半年;2/3
B.每年:1/2
C.每年;2/3
D.每半年:1/2
正确答案:B
答案解析:监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
4、合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。【单选题】
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
正确答案:B
答案解析:合规独立性是指基金管理人(选项B符合题意)的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
5、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。【单选题】
A.随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
正确答案:A
答案解析:本题答案为A。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息(B项符合)。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训(D符合)。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉(C符合)。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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