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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债权融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在企业债券在银行间市场上交易流通期间,发行人应通过()进行信息披露,并保证其披露信息的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。【多选题】
A.《金融时报》
B.中国货币网
C.《中国证券报》
D.证券交易所网站
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:企业债券在银行间市场上交易流通期间,发行人的信息披露应通过中国货币网(B正确)、中国债券信息网或《金融时报》(A正确)、《中国证券报》(C正确)进行,并保证其披露信息的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、下列各项属于资产证券化外部信用增级的有()。【多选题】
A.超额抵押
B.保险
C.备用信用证
D.担保
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》第三十条规定:信用增级可以采用内部信用增级和/或外部信用增级的方式提供。内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。外部信用增级包括但不限于备用信用证(C正确)、担保(D正确)和保险(B正确)等方式。
3、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》,公开发行公司债券主承销商核查意见应当由主承销商()签字。【多选题】
A.董事长
B.债券承销业务负责人
C.内核负责人
D. 项目负责人
正确答案:B、C、D
答案解析:主承销商核查意见,其核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字,加盖主承销商公章并注明签署日期。
4、根据《证券公司次级债管理规定》,证券公司借入的长期次级债到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按()的比例计入净资本。【单选题】
A.100%,70%,50%
B.100%,50%,30%
C.100%,70%,30%
D.70%,50%,30%
E.100%,60%,50%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司次级债管理规定》第四条:长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
5、证券公司短期融资券募集资金的用途包括()。【单选题】
A.债券市场二级投资
B.股票市场二级投资
C.固定资产投资
D.长期股权投资
E.营业网点建设
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券公司短期融资券管理办法》第20条规定,证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途:(1)固定资产投资和营业网点建设;(2)股票二级市场投资;(3)为客户证券交易提供融资;(4)长期股权投资;(5)中国人民银行禁止的其他用途。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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