2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、一致行动人是指在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，下列各项与此概念一致的是（）。【选择题】

A.投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响

B.投资者受目标公司大股东的控制

C.投资者在业务上有竞争关系

D.持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份

正确答案:D

答案解析:在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。A项，投资者参股另一投资人，可以对参股公司（而不是目标公司）的重大决策产生重大影响；B项，投资者受同一主体控制；C项，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系。

2、下列有关凭证式国债的表述错误的是（）。【单选题】

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

正确答案:D

答案解析:选项D表述错误：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

3、上市公司应在定期报告中披露报告期内股权激励计划的实施情况，不包括（）。 【选择题】

A.股权激励的会计处理方法

B.因激励对象行权所引起的股本变动情况

C.报告期内授出、行使和失效的权益总额

D.独立董事、监事、高级管理人员各自的姓名、职务以及在报告期内历次获授和行使权益的情况

正确答案:D

答案解析:上市公司的股权激励对象不包括独立董事，因而在定期报告中不必披露独立董事的姓名、职务以及在报告期内历次获授和行使权益的情况。

4、向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反相关规定的，应向（）报告。【单选题】

A.证监会

B.银监会

C.证交所

D.国家发改委

E.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》第四十六条规定：在向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者资金保管合同约定的，应当及时向银监会报告。

5、保荐机构推荐企业首次公开发行股栗并在主板上市，根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于保荐机构问核程序及要求的说法，正确的有（）。【多选题】

A.保荐业务负责人和保荐业务部门负责人应参加问核程序，并在《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》上签字确认

B.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人誊写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》所附承诺事项，并签字确认

C.保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题

D.问核情况应当形成书面或者电子文件记录，由问核人员和被问核人员确认，并提交内核会议

正确答案:B、D

答案解析:保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在问核表上签字确认。 保荐机构应在发行保荐工作报告中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。

6、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。【多选题】

A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

B.保荐机构与发行人的关联关系

C.发行人存在的主要风险

D.相关承诺事项

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（A包括）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（B包括）（4）相关承诺事项；（D包括）（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

7、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，若按复利计息，该债券的价格是（        )。【选择题】

A.93.18

B.100

C.107.14

D.109.61

正确答案:D

答案解析:按复利计算，该债券的价格为：

8、甲公司拟以要约收购的方式收购乙上市公司，收购报告书部分内容如下:（1）预定收购股份的数量为10 000万股，比例为30%。（2）收购期限为:2016年7月1日〜8月26日（8月22日〜26日均为交易日）。（3）要约收购价格：10元/股。下列说法中，正确的有（）。【多选题】

A.丁公司可以在2016年8月15日，发出竞争要约的提示性公告，以每股15元的价格收购乙公司

B.要约收购期间，乙公司董事、监事、高级管理人员不得辞职

C.2016年8月10日，甲公司可以变更收购要约价格为11元/股

D.2016年8月22日，已经预受的股东可以撤回其对要约的接受

正确答案:C、D

答案解析:C项，收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，本题Ⅳ项8月10日不在 该15日内。D项，在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续。

9、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。【单选题】

A.1

B.4

C.3

D.5

E.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

10、公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有（）。【多选题】

A.QFII

B.民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上

C.资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事

D.实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《优先股试点管理办法》第六十五条 本办法所称合格投资者包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；（3）实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人；（4）实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业； （D正确）（5）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者；（A正确）（6）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币五百万元的个人投资者；（7）经中国证监会认可的其他合格投资者。