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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有()。Ⅰ.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份Ⅱ.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份Ⅳ.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:(1)上市公司定期报告披露前10日内;(2)上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;(3)控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易,在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;(4)自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内;(5)控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;(6)《证券法》第47条规定的情形;(7)相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:(1)上市公司定期报告公告前30日内;(2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;(Ⅰ、Ⅲ符合规定)(3)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;(4)证券交易所规定的其他期间。
2、投资者要求的必要报酬率为10%,则以下债券收益率最低的是()。【选择题】
A.面值1000,票面利率11%两年到期,每年付息一次
B.面值1000,票面利率11%两年到期,每半年付息一次
C.面值1000,票面利率12%两年到期,到期一次还本付息
D.面值1000,无付息,两年到期,以810折价发行
E.面值1000,票面利率12%两年到期,每年付息一次
正确答案:A
答案解析:选项A收益率最低:本题用终值解题比较方便些,比较几种债券相同期间债券终值的大小;A=1000×1.11×1.11=1232;B=1000×1.055×1.055×1.055×1.055=1238;C=1000×(1+12%×2)=1240;D=1000÷810×1000=1235(即810现值可在2年后得1000,则1000现值在未来可得到的价值)。
3、朝升股份有限公司拟召开股东大会讨论董事的选举工作,根据规定,在发出通知时,应当披露的董事候选人的详细资料不包括()。【选择题】
A.董事候选人的性格特点
B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系
C.持有上市公司股份数量
D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒
E.教育背景、工作经历、兼职等个人情况
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《上市公司股东大会规则》第十七条规定,股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:(1)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;(2)与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系;(3)持有上市公司股份数量;(4)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
4、以下已经计提的资产减值准备,可以通过损益转回的有()。Ⅰ.以成本模式进行后续计量的投资性房地产Ⅱ.可供出售权益工具Ⅲ.存货Ⅳ.持有至到期投资Ⅴ.无形资产【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:Ⅰ、 Ⅴ项不可转回;Ⅱ项不能通过损益转回。
5、审计报告应当由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。【选择题】
A.中级会计师
B.注册会计师
C.审计师
D.税务师
E.律师
正确答案:B
答案解析:选项B正确:审计报告应当由注册会计师签名、盖章,加盖会计师事务所的公章。对上市公司及企业改组上市的审计,应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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