2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、买卖挂牌公司股票， 申报数量应当为__。 卖出挂牌公司股票时， 余额不足__部分， 应当__。（）【选择题】

A.1000股或其整数倍；1000股； 一次性申报卖出

B.1000股或其整数倍； 1000股；停止交易

C.10000股或其整数倍；10000股；一次性申报卖出

D.10000股或其整数倍；10000股；停止交易

正确答案:A

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第三章第一节第十一条，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。

2、收购人拟以要约的方式对上市公司进行收购，并以现金支付收购价款，下列操作顺序符合要约收购实施程序要求的是（）。 （1）对要约的收购报告书摘要作出提示性公告。（2）公告要约收购报告书。（3）取得监管部门的批准。（4）公告被收购公司董事会报告书。（5）将履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。【选择题】

A.(3)(4)(1)(5)(2)

B.(1)(5)(2)(3)(4)

C.(2)(1)(3)(4)(5)

D.(1)(3)(2)(4)(5)

E.(5)(1)(3)(2)(4)

正确答案:E

答案解析:根据《上市公司收购管理办法》的规定，以要约方式收购上市公司股份的，收购人应当編制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。本次收购依法应当取得相关部门批准的，收购人应当在要约收购报告书摘要中作出特别提示，并在取得批准后公告要约收购报告书。在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会公告将被收购公司董事会报告书与独立財务顾问的专业意见。

3、（    ）对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.发行人

D.中国银监会

正确答案:B

答案解析:根据《首次公开发行股票承销业务规范》第三条的规定，根据《证券发行与承销管理办法》及本规范的相关规定，中国证券业协会对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。

4、上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有（）。Ⅰ.员工股权激励Ⅱ.发行公司债券Ⅲ.对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:下列事项由股东大会以特别决议通过：（1）公司增加或者减少注册资本。（2）公司的分立、合并、解散和清算。（3）公司章程的修改。（4）公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30%的.（5）股权激励计划.（6）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

5、A上市公司的管理层拟对A公司进行收购，下列表述符合《上市公司收购管理办法》的有（）。【选择题】

A.本次收购前，A公司董事会共11名成员，其中独立董事5名

B.本次收购经A公司董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意

C.本次收购经A公司出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过

D.因最近一期财务报表已经注册会计师审计，A公司没有聘请资产评估机构提供公司资产评估报告

正确答案:C

答案解析:《上市公司收购管理办法》第五十一条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度， 公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。A 项，A公司董事会成员中独立董事的比例仅为5/11，未满足“达到或超过1/2\'，的规定；B项，经A公司董事会非关联董事作出决议，应取得2/3以上独立董事同意；D项，A公司应聘请资产评估机构提供公司资产评估报告，独立董事也应单独就本次收购出具意见。

6、分析公司产品竞争能力，需要分析的内容有（     ）。Ⅰ.成本优势 Ⅱ.技术优势 Ⅲ.质量优势 Ⅳ.战略优势 Ⅴ.营销优势【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:分析公司产品竞争能力，需要分析的内容：成本优势 、技术优势 、质量优势 

7、根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届Ⅱ.发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结 Ⅲ.发审委委员3次以上无故不出席发市委会议的，中国证监会应当予以解聘 Ⅳ.发审委委员所在工作单位近一年来曾为发行人提供审计服务，已解除业务约定，无须提出回避Ⅴ.发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:Ⅲ项，发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的，中国证监会应当予以解聘。 Ⅳ项，发审委委员所在工作单位近2年来曾为发行人提供审计服务，可能妨碍其公正履行职责的， 应及时提出回避。Ⅴ项，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用《中国证券监分管理委员会发行市核委员会办法》规定的特别程序。

8、关于国债发行的中标原则，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

E.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

正确答案:C

答案解析:C项，边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配。 

9、发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。【选择题】

A.超过总额的10％的

B.少于总额的20%或严重依赖于少数客户

C.少于总额的30%或严重依赖于少数客户

D.超过总额的50%或严重依赖于少数客户

正确答案:D

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订）第四十四条，发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，其中，报告期内各期向前5名客户合计的销售额占当期销售总额的百分比，如向单个客户的销售比例超过总额的50%或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例，如该客户为发行人的关联方，则应披露产品最终实现销售的情况，受同一实际控制人控制的销售客户，应合并计算销售额。

10、某公司申请首发并在创业板上市，于2016年1月20曰刊登了上市公告书，公司2012~2014年及2015年1〜9月的财务数据已经会计师事务所审计，并在招股说明书中进行了披露，根据《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》的相关规定，其在上市公告书中应披露的主要会计数据、财务指标以及业绩预计的期间分別是（）。【选择题】

A.主要会计数据、财务指标的期间为2015年年度，业绩预计的期间为2016年第一季度

B.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年及2015年1〜6月，业绩预计的期间为 2015年年度及2016年第一季度

C.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年及2015年1〜9月，业绩预计的期间为 2015年年度

D.主要会计数据、财务指标的期间为2012~2014年年度，业绩预计的期间为2015年年度

正确答案:A

答案解析:在定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报告）披露期间刊登上市公告书的发行人， 应当披露当期的主要会计数据、财务指标以及下 一报告期的业绩预计；如招股说明书已进行相应披露，则可以免于披露。在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人，应当披露上一报告期的主要会计数据、财务指标以反当期的业绩预计； 如招股说明书已进行相应披露，则可以免于披露。