跨越信息隔离墙的基本要求是什么？如何管理？：证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，证券公司应当制定跨墙管理制度。明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范，《证券公司信息隔离墙制度指引》对于跨墙的申请和审批、跨墙人员在跨墙期间所需遵守的规范要求、对跨墙人员的监督管理以及回墙作出了规定，证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请。

强行平仓制度的含义是什么？：强行平仓制度是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或者当会员或客户的持仓数量超出规定的限额时，强行平仓制度是指按照有关规定对会员或客户的持仓进行平仓的一种强制措施，包括交易所对会员持仓、客户持仓进行的强行平仓及期货公司对其客户持仓进行的强行平仓。对自营账户的持仓按合约总持仓量大小顺序进行强平，首先动用自营账户的结算准备金余额和平仓金额进行补足；

什么是信息报送与披露制度？：什么是信息报送与披露制度？证券公司的监管制度包括：信息报送与披露制度：（1）信息报送制度，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告。（2）信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露，内容包括公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类新产品、高管人员等信息。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段！【例题•单选题】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。

结算所和无负债结算制度是什么含义？：结算所和无负债结算制度是什么含义？结算所实行无负债的每日结算制度，无负债结算制度是中金所实行当日无负债结算制度。中金所按当日结算价对结算会员结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，结算会员在中金所结算完成后。非结算会员按照前款原则对投资者进行结算；【例题·多选题】关于结算所和无负债结算制度。A.结算所是期货交易的专门清算机构。B.逐日盯市制度能及时调整保证金账户。

个人投资者的含义是什么？：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，凡是出资购买股票、债券等有价证券的个人即为个人投资者。个人投资者（无论资金的多少）都可以称为散户。该通知首次明确了个人投资者成为推荐类询价对象的程序。主承销商可推荐不多于10名个人投资者成为推荐类询价对象。主承销商筛选个人投资者的条件，应当包括但不限于投资资金规模、专业技能、投资经 验、信用记录、投资偏好、抗风险能力等方面要求。

金融期货的定义是什么？：金融期货的定义是什么？金融期货的定义（书上这里是：金融期货是期货交易的一种），以各种金融商品（外汇、债券、股票价格指数）为标的物的期货交易方式。是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。金融期货合约：金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。金融期货（Financial，以金融工具为标的物的期货合约，货币期货、利率期货和指数期货。

社保基金指的是什么？：社保基金是指全国社会保障基金理事会负责管理的由国有股转持划入资金及股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益形成的由中央政府集中的社会保障基金。1.大多数国家的社保基金分为两个层次：全国性社会保障基金和企业年金。由企业定期向员工支付并委托基金管理公司管理，中央财政预算拨款、国有资本划转、基金投资收益和以国务院批准的其他方式筹集的资金，全国社会保障基金管理运营机构。

证券公司中信息披露指的是什么？：证券公司中信息披露指的是什么？证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式。

合格境内机构投资者（QDII）制度的含义是什么？：合格境内机构投资者（QDII）制度的含义是什么？合格境内机构投资者，是指在人民币资本项目不可兑换、资本市场未开放条件下，允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。合格境内机构投资者（QDII）制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金。

公募基金运作是什么？有哪些方式？：公募基金（Public Offering of Fund）是指以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为主要投资对象的证券投资基金。是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变；基金份额持有人不得申请赎回的基金：基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金：基金份额持有人不得申请赎回基金份额：基金份额持有人在基金合同期限内，可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。

基金托管人的职责是什么？：是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。8. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；10. 按照规定监督基金管理人的投资运作。【例题·单选题】（）是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件：Ⅳ.对基金资产进行管理；

基金管理人的职责是什么？：基金管理人的职责是什么？基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，7. 计算并公告基金资产净值，8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；公开募集基金的基金管理人还应当履行国务院证券监督管理机构规定的其他职责。