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快速掌握基金信息披露的内容包括哪些?:基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,(4)基金份额发售公告。(7)基金份额上市交易公告书。包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。(14)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。【例题·单选题】某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,A.该材料不得预测基金的投资收益。
快速掌握基金募集程序注册与发售包括哪些内容?:快速掌握基金募集的程序注册与发售包括哪些内容?基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集程序:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定:分级基金、基金中基金(FOF)及其他特殊产品暂不实行简易程序。
公开募集基金的投资方式与范围包括哪些?其投资与交易行为有哪些限制?:公开募集基金的投资方式与范围包括哪些?向社会公众和机构公开发行股票以筹募资金的一种方式。运用这种方式发行公司能够扩大资金的筹集量,基金管理人运用基金财产进行证券投资,是分散投资风险、保持基金财产适当流动性和收益稳定性的重要手段:基金财产应连用于下列投资;(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种,2.基金的投资与交易行为的限制:依据《证券投资基金法》的规定;基金财产不得用于下列投资或者活动;
建立基金销售适用性管理制度应包括哪些内容?:建立基金销售适用性管理制度应包括哪些内容?向社会公众和机构公开发行股票以筹募资金的一种方式。运用这种方式发行公司能够扩大资金的筹集量,增强股票的流动性,坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,建立基金销售适用性管理制度,(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;
对基金管理人内部治理的监管包括哪些内容?:基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则,公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时。公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构。(三)对基金管理人的股东、实际控制人的监管。
带你学习对基金机构的监督包括哪些内容?:掌握对基金管理人的监管内容;掌握对基金托管人的监管内容;公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或经中国证监会核准的其他机构担任,中国证监会作为基金政府监管机构。(二)对基金管理人从业人员资格的监管,(三)对基金管理人及其从业人员执业行为的监管,(五)中国证监会对基金管理人的监管措施,二、对基金托管人的监管。(一)基金托管人的市场准入监管,(二)对基金托管人业务行为的监管。
带你学习基金业协会的性质和组成包括哪些内容?:是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员,按照规定在协会登记的基金服务机构。应当按照法律法规的规定加入协会成为会员,权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。是基金行业协会的执行机构。
公司型股权投资基金的所得税包括哪些内容?:公司型股权投资基金的所得税包括哪些内容?1. 投资者就其投入资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税;2. 基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投入资本的增值,不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。即公司型基金转让标的企业股权获得的收入,《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益为免税收入“
一起来看看基金监管的体系包括哪些内容?:指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管:即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。基金监管体系,(1)基金监管目标:(2)基金监管体制:基金监管活动主体及其职权的制度体系。(3)基金监管内容:基金监管方式:也称基金监管的手段和措施。
股权投资母基金的业务包括哪些内容?:私募股权投资母基金(PE FOFs)即通过对私募股权基金(PE)进行投资,从而对PE投资的项目公司进行间接投资的基金。指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资。对存续基金或其投资组合公司进行投资:指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金能够在股权投资基金的投资项目中。
货币市场基金的投资对象包括哪些金融工具?:货币市场基金的投资对象包括哪些金融工具?1.货币市场基金应当投资于以下金融工具:(2)期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、 资产支持证券;2.货币市场基金不得投资于以下金融工具:(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具;
股权投资基金当事人包括哪些?:股权投资基金当事人包括基金投资者、基金管理人和基金托管人。基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人,(三)股权投资基金投资者主要包括金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工商企业、个人投资者等,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。
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