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证券期货经营机构应当建立什么制度确保各项流程有效执行?:第五十八条证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度,覆盖私募资产管理业务的产品设计、募集、研究、投资、交易、会计核算、信息披露、清算、信息技术、投资者服务等各个环节,不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离,第六十条证券期货经营机构应当明确投资决策流程与授权管理制度。
期货投资咨询业务试行办法是根据什么制定的?:期货投资咨询业务试行办法是根据什么制定的?第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务。
期货交易实行了哪些制度?:会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理,实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
什么叫做期货保证金制度?:什么叫做期货保证金制度?任何一个交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5%-10%)缴纳少量资金,(1)期权买方无须缴纳保证金;(2)期权卖方必须要保证金,【例题·单选题】通常期货交易的保证金制度规定,【例题·单选题】关于金融期货保证金制度叙述正确的有( ),I.设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止,II.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损。
期货投机交易在平仓阶段有哪些常见操作方法?:期货投机交易在平仓阶段有哪些常见操作方法?期货投机交易的常见操作方法分为开仓阶段和平仓阶段,投机者建仓后应密切关注行情的变动,通过平仓获取投机利润;通过平仓可以限制损失。投机者在交易出现损失,充分获取市场有利变动产生的利润。这就要求投机者能够灵活运用止损指令实现限制损失、累积盈利。止损单中的价格一般不能太接近于当时的市场价格,以免价格稍有波动就不得不平仓;止损单中价格的选择。
来看看期货结算制度到底是什么?:来看看期货结算制度到底是什么?期货交易所的结算实行保证金制度、每日无负债制度和风险准备金制度等。交易所只对会员结算,非会员单位和个人通过期货经纪公司会员结算。1. 结算机构对结算会员进行结算,结算会员是交易所会员中资金雄厚、信誉良好的期货公司或金融机构;2. 结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员对其所代理客户之间的结算;3. 非结算会员对非结算会员对其所代理客户的结算。
带你了解什么是期货市场强行平仓制度?:带你了解什么是期货市场强行平仓制度?期货市场强行平仓制度是指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施,(1)因账户交易保证金不足而实行强行平仓,(2)因会员(客户)违反持仓限额制度而实行强行平仓,其超过持仓限额的部分头寸将会被强制平仓。(3)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的“强行平仓通知书,的形式向有关会员下达强行平仓要求,②超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的;
涨跌停板制度的内容、特点以及作用是什么?:涨跌停板制度是为了防止股市的价格发生暴涨暴跌而影响市场的正常运行,股票市场的管理机构对每日股票买卖价格涨跌的上下限作出规定的行为。(一)什么是涨跌停板制度“是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度。超过该涨跌幅度的报价将被视为无效报价,(二)我国境内期货涨跌停板制度的特点,其涨跌停板幅度一般为合约规定涨跌停板幅度的两倍或三倍,当合约价格在同方向上连续出现涨跌停板。
期货合约与期货交易制度中信息披露制度的内容是什么?:期货合约与期货交易制度中信息披露制度的内容是什么?期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年,1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。【2015年9月真题·单选题】我国期货交易所的大户报告制度规定。当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量()时,会员或客户应该向期货交易所报告自己的资金情况。
期货合约与期货交易制度中开户指的是什么?:开户是指客户在银行开设帐户的简称。我国企业、机关和事业单位在银行开立有关帐户,单位在申请开户时,必须提交开户申请书、经有关部门批准的证明(集体所有制企业还要提交工商行政管理部门发给的执照或证件)和盖有单位或财会部门公章及负责人名章的印鉴卡片,经银行审查同意后开设有关帐户,期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,投资者应当统一通过监控中心办理开户。1、个人客户应当由本人亲自办理开户手续。
期货合约与期货交易制度中持仓限额及大户报告制度是什么?:持仓限额及大户报告制度是什么?持仓限额是指交易所规定会员或者客户可以持有的、按照单边计算的某一合约持仓的最大数量。当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时,便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为以及大户的交易风险情况。(一)持仓限额及大户报告制度的概念,是指交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。
期货合约与期货交易制度中保证金制度有哪些内容?:期货合约与期货交易制度中保证金制度有哪些内容?应交纳履约保证金的制度。任何交易者必须按照其所买卖期货合约价格的一定比例(通常为5%~10%)缴纳资金,买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率(通常为5%~15%)缴纳保证金。(二)国际期货市场上保证金制度实施的一般性特点,1、对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应;2、交易所根据合约特点设定最低保证金标准。
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