证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类？：证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类？证券投资顾问业务主要风险类别有信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险等：系统性风险，系统风险不能通过多样化投资抵消。可通过证券多样化消除这类风险。因而也称为可分散风险或可多样化风险，属于系统性风险的是（ ），可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性

技术分析方法的分类及其特点有哪些？：形态类分析是以原始数据（价格、成交量、时间）构成的形态为对象来分析、判断和预测市场价格未来变化的方向和趋势。常见的指标有相对强弱指标（RSI）、随机指标（KDJ）、趋向指标（DMI）、平滑异同移动平均线（MACD）、能量潮（OBV）、心理线（PSY）、乖离率（BIAS）等。（一）技术分析具有量化指标特性，技术分析提供的量化指标，（二）技术分析具有趋势追逐特性。

预测收入的种类有哪几种？：由于客户未来收入会受到各种因素的影响而具有不确定性，从业人员应该进行两种不同的收入预测：（1）估计客户最低情况下的收入。主要了解客户在经济萧条情况下的收入和生活质量，主要是根据以往收入和宏观经济情况下的合理预期。【例题·单选题】投资顾问在对客户未来收入进行预测时，Ⅱ. 估计客户收入最低情况下的收入：Ⅲ. 估计客户正常情况下的收入；【解析】由于客户未来收入会受到各种因素的影响而具有不确定性

定性分析方法和定量分析方法是什么？：主要是通过与客户面对面的交谈来基本判断客户的风险属性，主要通过对投资者年龄、财富、工作状况、教育程度、家庭状况、性别等方面的信息进行分析。从而大致确定投资者的风险承受能力，年龄是影响投资者风险承受承受能力的首要因素，未婚的风险承受能力越强。定性分析仅仅是凭金融理财师的主观直觉，不同的金融理财师可能得出差别较大的结论，综合运用两种方法以确定投资者的实际风险承受能力。

公司杜邦财务体系分析的含义是什么？有哪些指标关系？：公司杜邦财务体系分析的含义是什么？是利用各主要财务比率指标间的内在联系，对企业财务状况及经济效益进行综合系统分析评价的方法。重点揭示企业获利能力及权益乘数对净资产收益率的影响，1. 杜邦财务分析体系的含义，基本思想是将企业净资产收益率逐级分解为多项财务比率乘积。杜邦财务体系是将净资产收益率分解为三部分进行分析的方式。杜邦分析法说明净资产收益率受三类因素影响：2. 杜邦财务分析体系的基本思路。

客户证券投资需求和目标的分类和内容有哪些？：客户证券投资需求和目标的分类和内容有哪些？客户在与从业人员接触的过程中会提出他所期望达到的目标。（2）中期目标如子女的教育储蓄、按揭买房等；从业人员必须在客观分析客户财务状况和目标的基础上，（4）投资目标与风险预测之间的矛盾。在确定客户的目标与要求的过程中，从业人员需要特别注意客户本身对于投资产品和投资风险的认识往往不足，增加客户对于投资产品和投资风险的认识。

预测收入的种类有哪些？：预期收入是指预计未来一定时期可以取得的收入，预期收入理论是指认为借款人的预期收入可以作为衡量偿还贷款能力标志的理论。关键在于借款人的预期收入。贷款的清偿依赖于借款者同第三者发生交易时获得的收入，而借者的未来收入是可以预期的，如果借款人预期收入稳妥可靠，由于客户未来收入会受到各种因素的影响而具有不确定性，从业人员应该进行两种不同的收入预测：（1）估计客户最低情况下的收入。

证券分析方法的主要类型有哪些？：证券分析方法的主要类型有哪些？证券分析（security analysis） 是指对可能会包含在资产组合中的证券进行的价值评估。投资者应该会询问是默克公司还是辉瑞公司的定价更诱人一点。股票和债券都必须进行价值评估以确定其投资吸引力，但是对股票进行的评估要远远难于对债券进行的评估。这是因为股票的市场表现对发行机构的状况更为敏感一些。一、证券分析方法的主要类型；二、证券投资分析的目标。

有效市场假说与行为金融理论的联系与区别是什么？：有效市场假说与行为金融理论的联系与区别是什么？行为金融理论与有效市场假说有不同的范式基础。四、有效市场假说与行为金融理论的区别“（二）行为金融理论认为投资者的决策过程并不符合理性人的假设。I.行为金融理论是对有效市场假说理论基础的修正。III.行为金融理论对有效市场假说的方法变革。IV.行为金融理论对有效市场假说的理论创新。有效市场假说与行为金融理论的联系

战略性资产配置、战术性资产配置和动态资产配置的概念是什么？如何分类？：战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力，而战术性资产配置则是在大类资产比例基本确定的基础上，资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。根据市场变动情况对投资组合进行积极调整并通过灵活的投资操作获取超额收益：动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，Ⅰ.战术性资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整。

不相关情形下的组合线的关系是怎样的？：不相关情形下的组合线的关系是怎样的？（一）不相关情形下的组合线：C点为最小方差组合，介于A与B之间的点代表的组合由同时买入证券A和B构成，买入A越多。买入B越少，而A点的东北部曲线上的点代表的组合由卖空B、买入A形成，组合中卖空B越多，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定，即组合线上的组合均是可行的（合法的），则投资者只能在组合线上介于A、B点之间（包括A和B点）获得ー个组合

证券投资顾问的禁止性行为的要求有哪些？：证券投资顾问的禁止性行为的要求有哪些？证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；将自营买卖的证券推荐给客户，1. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构从业人员的禁止性行为。（2）与委托人约定分享证券投资收益，或向委托人承诺证券投资收益。2. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为。