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各机构开展证券投资顾问业务必须符合相关的规定,对于法规法条明确禁止的行为因坚决予以抵制,比如给客户承诺收益,代客户进行投资等。对于不同打法条针对这块有不同的规定,具体如下:
1.《证券业从业人员执业行为准则》的规定。
法条 | 禁止行为 |
《证券业从业人员执业行为准则》 | (1)接受他人委托从事证券投资; (2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益; (3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告; (4)中国证监会、协会禁止的其他行为。 |
2.《证券法》的规定。
法条 | 禁止行为 |
《证券法》 | (1)代理委托人从事证券投资; (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; (3)买卖本证券咨询机构提供服务的证券; (4)法律、行政法规禁止的其他行为。 |
需要提醒的是,这里《证券法》规定的禁止行为是按照最新修订的《证券法》的规定来的,与辅导教材不一致,请大家以这个为准。
关于这块还是比较好理解的,如果在考试中遇到应该会比较好判断,一看与他人分享收益,以及一些贬义词比如虚假信息等都是不对的。
以上就是对证券投资顾问的禁止性行为的具体要求的讲解,着重掌握证券法修订后的内容。祝同学们考试顺利!
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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