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证券投资顾问考试常考点——证券投资顾问的禁止性行为
帮考网校2020-03-13 12:30
证券投资顾问考试常考点——证券投资顾问的禁止性行为

各机构开展证券投资顾问业务必须符合相关的规定,对于法规法条明确禁止的行为因坚决予以抵制,比如给客户承诺收益,代客户进行投资等。对于不同打法条针对这块有不同的规定,具体如下:

1.《证券业从业人员执业行为准则》的规定。

法条

禁止行为

《证券业从业人员执业行为准则》

1)接受他人委托从事证券投资;

2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;

3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;

4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

2.《证券法》的规定。

法条

禁止行为

《证券法》

1)代理委托人从事证券投资;

2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

3)买卖本证券咨询机构提供服务的证券;

4)法律、行政法规禁止的其他行为。

需要提醒的是,这里《证券法》规定的禁止行为是按照最新修订的《证券法》的规定来的,与辅导教材不一致,请大家以这个为准。

关于这块还是比较好理解的,如果在考试中遇到应该会比较好判断,一看与他人分享收益,以及一些贬义词比如虚假信息等都是不对的。

以上就是对证券投资顾问的禁止性行为的具体要求的讲解,着重掌握证券法修订后的内容。祝同学们考试顺利!

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