1.影响期权价格的基本因素主要有（    ）。

Ⅰ.执行价格

Ⅱ.标的物市场价格

Ⅲ.标的物市场价格波动率

Ⅳ.无风险利率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】影响权利金的基本因素包括：标的物市场价格、执行价格、标的物市场价格波动率、距到期剩余时间、无风险利率等。

2.用历史资料研究法进行行业分析时，历史资料的来源包括（    ）。

Ⅰ.行业协会

Ⅱ.政府部门

Ⅲ.专业研究机构

Ⅳ.高等院校

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】历史资料的来源包括：政府部门、专业研究机构、行业协会和其他自律组织、高等院校、相关企业和公司、专业媒介（书籍和报纸杂志等）和其他机构。

3.运用财政政策调节国际收支不均衡，是因为财政政策对国际收支可以生产（    ）等调节作用。

Ⅰ.需求效应

Ⅱ.价格效应

Ⅲ.利率效应

Ⅳ.结构效应

Ⅴ.供给效应

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】财政政策对国际收支的调节作用主要有两个方而：产生需求效应，例如实施紧的财政政策导致进口需求减少，进口下降；产生价格效应，例如实施紧的财政政策导致价格下跌，从而刺激出口，限制进口。

4.在技术分析中，关于缺口理论，下面说法正确的是（    ）。

Ⅰ.突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位（指数）的升跌

Ⅱ.普通缺口一般短期内回补

Ⅲ.突破缺口之后的持续性缺口有测量功能

Ⅳ.持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】D项与持续性缺口相比，消耗性缺口出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

5.在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（    ）。

Ⅰ.投资资本价值

Ⅱ.长期投资价值

Ⅲ.股东全部权益价值

Ⅳ.长期负债价值

Ⅴ.企业整体价值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

【解析】在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括股东全部权益价值和企业整体价值。

6.在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有（    ）。

Ⅰ.形态完成、股价反转后,行情会持续较长时间

Ⅱ.成交是的变化都是两头多、中间少

Ⅲ.成交是的变化都是两头少，中间多

Ⅳ.圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】圆弧形态具有如下特征：（1）形态完成,股价反转后,行情多属暴发性,涨跌急速，持续时间也不长，一般是—口气走完，中间极少出现回挡或反弹。所以Ⅰ选项错误。（2）在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两多，中间少。所以，Ⅱ项正确,Ⅲ项错误。（3）圆弧形态形成的时间越长,今后反转的力度就越强。所以，Ⅳ项正确。综上所述，本题答案为B。

7.债券投资策略种类比较复杂，通常可以按照投资的主动性程度，把债券投资策略分为消极投资策略和积极投资策略两类，下列属于消极投资策略的有（    ）。

Ⅰ.指数化投资策略

Ⅱ.久期免疫策略

Ⅲ.现金流匹配策略

Ⅳ.或有免疫策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】消极投资策略包括指数化投资策略、久期免疫策略、现金流匹配策略、阶梯形组合策略、哑铃型组合策略等：积极投资策略包括子弹型策略、收益曲线骑乘策略、或有免疫策略、债券互换策略等。

8.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（    ）。

Ⅰ.“证券研究报告”字样

Ⅱ.证券公司、证券投资咨词机构名称

Ⅲ.具备证券投资咨词业务资格的说明

Ⅳ.发布证券硏究报告的时间

Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

【解析】《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：“证券研究报告”字样；证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨询业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；发布证券研究报告的时间；证券研究报告采用的信息和资料来源；使用证券研究报告的风险提示。

9.证券投资技术分析方法的要素包括（    ）。

Ⅰ.证券市场价格的波动幅度

Ⅱ.证券的交易量

Ⅲ.证券市场的交易制度

Ⅳ.证券的市场价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行技术分析的要素。这几个因素的具体情况和相互关系是进行正确分析的基础。

10.中央银行的相对独立性表现在（    ）。

Ⅰ.建立独立的货币发行制度，稳定货币

Ⅱ.完全独立于政府之外，不受政府的约束

Ⅲ.根据政府的指示制定货币政策

Ⅳ.独立制定实施货币政策

Ⅴ.独立监管、调控整个金融体系和金融市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

【解析】中央银行是国家实施金融宏观调控的执行者，同时又要为政府服务；中央银行业务技术的专业性，使中央银行的全部业务己不能单靠法律来规定，但中央银行又必须与政府相互信任，密切合作。因此，不能视中央银行为国家的一般政府机构，但也不能完全独立于政府之外，而应在国家总体经济发展战略和目标下，独立地制定、执行货币政策。