- 单选题申诉委员会集体讨论作出审议决定,会议至少应由()以上委员出席。
- A 、1/3
- B 、2/3
- C 、1/2
- D 、1/4

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【正确答案:C】
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条 申诉委员会集体讨论作出审议决定。会议至少应由1/2以上委员出席,决定应由出席会议委员的2/3以上通过。

- 1 【单选题】()原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益,不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议。
- A 、独立诚信
- B 、谨慎客观
- C 、勤勉尽职
- D 、公开公平公正
- 2 【判断题】行使申诉权是会员制交易所会员享有的权利( )。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】申诉委员会根据不同情况作出的审议决定包括()。
- A 、认为原决定在程序上存在不足的,要求自律监察委员会进行补正
- B 、认为原决定认定事实清楚,适用依据正确,程序适当的,维持原决定
- C 、认为原决定认定事实清楚,适用程序正确,但适用依据不适当或作出的纪律惩戒不适当的,可以变更原决定
- D 、认为原决定认定事实不成立的,撤销原来的决定,作出不予纪律惩戒的决定
- 4 【单选题】申诉委员会集体讨论作出审议决定,会议至少应由()以上委员出席。
- A 、1/3
- B 、2/3
- C 、1/2
- D 、1/4
- 5 【单选题】申诉委员会应当在受理申诉后的()内作出审议决定。
- A 、10个工作日
- B 、15个工作日
- C 、20个工作日
- D 、30个工作日
- 6 【单选题】申诉委员会应当在受理申诉后的()内作出审议决定。
- A 、10个工作日
- B 、15个工作日
- C 、20个工作日
- D 、30个工作日
- 7 【多选题】申诉委员会根据不同情况作出的审议决定包括()。
- A 、认为原决定在程序上存在不足的,要求自律监察委员会进行补正
- B 、认为原决定认定事实清楚,适用依据正确,程序适当的,维持原决定
- C 、认为原决定认定事实清楚,适用程序正确,但适用依据不适当或作出的纪律惩戒不适当的,可以变更原决定
- D 、认为原决定认定事实不成立的,撤销原来的决定,作出不予纪律惩戒的决定
- 8 【单选题】申诉委员会应当在受理申诉后的()内作出审议决定。
- A 、10个工作日
- B 、15个工作日
- C 、20个工作日
- D 、30个工作日
- 9 【多选题】中国证监会设立评审委员会负责期货公司评审等事宜, 评审委员会由()相关人员组成。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货市场监控中心
- C 、财政部
- D 、中国期货业协会
- 10 【判断题】中国证监会设立评审委员会负责期货公司评审等事宜,其分类评价可以替代中国证监会及其派出机构的监管措施。()
- A 、正确
- B 、 错误
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- ( )简称LME,目前是世界上最大和最有影响力的有色金属期货交易中心。
- 期货公司实际控制人不得进行( )行为。

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