- 单选题根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、个人投资者
- D 、符合中国证监会规定条件的机构投资者
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参考答案【正确答案：D】
此题考查股票网上定价发行的相关制度。
“符合中国证监会规定条件的机构投资者”即询价对象。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据(关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知)的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、个人投资者
- D 、中国证监会规定条件的机构投资者
- 2 【单选题】以下关于首次公开发行股票招股说明书财务会计信息的披露中，不符合要求的是（）。
- A 、财务报表被出具带强调事项段的去保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明
- B 、发行人运行5年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
- C 、发行人应扼要披露会计报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项
- D 、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含）的，应披露被收购企业收购前1年利润表
- 3 【多选题】首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（）。
- A 、认购办法
- B 、认购地点
- C 、认购时间
- D 、认购股数
- 4 【单选题】发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）个月内不得转让。
- A 、
6 - B 、
12 - C 、
24 - D 、
36
- 5 【单选题】首次公开发行股票询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
- A 、
10 - B 、
15 - C 、
20 - D 、
50
- 6 【多选题】根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。
- A 、证券投资基金管理公司、证券公司
- B 、个人投资者
- C 、信托投资公司、财务公司
- D 、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
- 7 【多选题】根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（）。
- A 、发行价格区间
- B 、市盈率区间
- C 、发行价格
- D 、市盈率
- 8 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】在首次公开发行股票时，（）与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。
- A 、承销团成员
- B 、发行人
- C 、主承销商
- D 、保荐机构
热门试题换一换
- 客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。
- 上市公司非公开发行股票，发行的股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，( )个月内不得转让。
- （）负责受理短期融资券的发行注册。
- 股权类期权包括的类型有（）。Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.股票价格指数期权Ⅳ.股票指数期权
- 保荐总结报告书应当包括下列内容（）。Ⅰ.发行人的基本情况Ⅱ.保荐工作概述Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
- 下列关于公司债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行公司债券的发行人应当按照规定及时披露债券募集说明书，并在债券存续期内披露中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告Ⅲ.公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露。发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况Ⅳ.公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
- 协会未在（）内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。
- 下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。
- 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
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