- 选择题证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于()一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。
- A 、每季度
- B 、每半年
- C 、每年
- D 、每两年

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

- 1 【组合型选择题】证券公司信息技术管理中的应急预案包括()。Ⅰ.应急管理建设目标Ⅱ.备份信息系统建设Ⅲ.备份数据恢复机制Ⅳ.业务恢复或替代措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于()一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。
- A 、每季度
- B 、每半年
- C 、每年
- D 、每两年
- 4 【选择题】证券公司应当在选择信息技术服务机构(),制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方。
- A 、之前
- B 、之后
- C 、同时
- D 、任意时候
- 5 【组合型选择题】证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于()一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。
- A 、每季度
- B 、每半年
- C 、每年
- D 、每两年
- 7 【组合型选择题】证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司应当在选择信息技术服务机构(),制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方。
- A 、之前
- B 、之后
- C 、同时
- D 、任意时候
- 9 【组合型选择题】证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于()一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。
- A 、每季度
- B 、每半年
- C 、每年
- D 、每两年
热门试题换一换
- 税后净利润是股份公司分配股息的基础和最高限额。
- 深圳成份股指数由深圳证券交易所编制,对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。
- 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ.弄虚作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁难有关当事人 Ⅳ.不按规定履行报告义务
- 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。Ⅰ.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%Ⅱ.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式Ⅲ.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交Ⅳ.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
- 国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业Ⅳ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
- 集合资产管理计划存续期间,持续5个工作日投资者少于()人,资产管理计划应当终止。
- 客户参与证券公司资产管理业务,()。
- 以下有关证券投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同
- 以下说法正确的有()。Ⅰ.期货合约在交易所内交易Ⅱ.远期合约交易双方按规定比例交纳保证金Ⅲ.期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大Ⅳ.远期合约如中途取消,须经双方同意,任何单方的意愿无法取消合约

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
