- 组合型选择题工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员;工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。

- 1 【选择题】关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
- 2 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
- 5 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 设置代办股份转让业务的管理部门,由公司副经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备3名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券从业资格证。
- 客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司可能将( ),客户将面临融资融券成本增加的风险。
- 清产核资工作按照( )的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
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