- 多选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列( )行为。
- A 、任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、任用期货公司的业务人员从事介绍业务
- C 、允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
- D 、间接为客户从事期货交易提供融资

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【正确答案:A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
- 1 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务,保存有关介绍业务的凭证。合同等资料的期限不得少于( )年。
- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 2 【多选题】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是( )。
- A 、净资本不低于10亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额的100%
- C 、净资本不低于净资产的70%
- D 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- 3 【判断题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、1
- 5 【客观案例题】甲证券公司为某期货公司提供中间介绍业务,则甲证券公司不得( )。
- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代理期货公司、客户收付期货保证金
- C 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D 、提供期货行情信息、交易设施
- 6 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时有下列()行为,不会受到处罚。
- A 、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 7 【判断题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
- 9 【判断题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
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