- 选择题证券投资基金在投资管理过程中,面临着外部风险和内部风险,下列属于外部风险的是()。
- A 、合规风险
- B 、政策风险
- C 、操作风险
- D 、职业道德风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:基金投资面临着外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

- 1 【选择题】在证券投资基金运作过程中,对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是()。
- A 、基金投资顾问
- B 、基金份额持有人
- C 、基金托管人
- D 、基金销售机构
- 2 【组合型选择题】证券投资基金的投资管理流程包括()。Ⅰ.基金经理拟订投资组合具体方案 Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 Ⅳ.投资决策委员会决定基金总体投资计划
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】证券投资基金在投资管理过程中,面临着外部风险和内部风险,下列属于外部风险的是()。
- A 、合规风险
- B 、政策风险
- C 、操作风险
- D 、职业道德风险
- 4 【选择题】证券投资基金在投资管理过程中,面临着外部风险和内部风险,下列属于外部风险的是()。
- A 、合规风险
- B 、政策风险
- C 、操作风险
- D 、职业道德风险
- 5 【组合型选择题】证券投资基金的投资管理流程包括()。I.基金经理拟订投资组合具体方案 II.研究部门提供研究报告 III.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 IV. 投资决策委员会决定基金总体投资计划
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【选择题】证券投资基金在投资管理过程中,面临着外部风险和内部风险,下列属于外部风险的是()。
- A 、合规风险
- B 、政策风险
- C 、操作风险
- D 、职业道德风险
- 7 【组合型选择题】证券投资基金的投资管理流程包括()。I.基金经理拟订投资组合具体方案 II.研究部门提供研究报告III.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 IV.投资决策委员会决定基金总体投资计划
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】证券投资基金在投资管理过程中,面临着外部风险和内部风险,下列属于外部风险的是()。
- A 、合规风险
- B 、政策风险
- C 、操作风险
- D 、职业道德风险
- 9 【组合型选择题】证券投资基金的投资管理流程包括()。Ⅰ.基金经理拟订投资组合具体方案 Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 Ⅳ.投资决策委员会决定基金总体投资计划
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资基金的投资管理流程包括()。Ⅰ.基金经理拟订投资组合具体方案 Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 Ⅳ.投资决策委员会决定基金总体投资计划
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。
- 境内法人可以申请办理证券账户合并业务 ()。
- 股东是公司财产的所有人,享有对公司财产直接支配处理权利。
- 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是()。
- 通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
- 在国际金融市场上,除国债利率外,常见的参考利率有()。 Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor) Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor) Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率 Ⅳ.联邦基金利率
- 证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
- 根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须遵循的原则不包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
