- 单选题下列行为属于投资运作中的禁止行为的是()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动Ⅲ.未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务Ⅳ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;
(9)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;
(10)进行商业贿赂;
(11)将账户出借给第三方进行交易, 或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;
(12)直接或间接参与场外配资活动或为场外配资活动提供服务或便利;
(13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服 务便利;
(14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;
(15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。

- 1 【单选题】以下不属于QDII基金的禁止行为的是()。
- A 、投资住房按揭支持证券
- B 、购买实物商品
- C 、从事证券承销业务
- D 、购买房地产抵押按揭
- 2 【单选题】下列关于UCITS基金投资禁止事项,说法错误的是( )。
- A 、一般情况下,基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
- B 、基金不得持有贵金属或其证书
- C 、基金管理人可以代表基金贷款
- D 、基金托管人无权代表基金借款
- 3 【单选题】以下属于QDII基金禁止性行为的是( )。
- A 、购买政府债券
- B 、购买可转让存单
- C 、购买房地产抵押按揭
- D 、购买银行承兑汇票
- 4 【单选题】 下列属于从事投资私募基金禁止业务的有()。 Ⅰ. 不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ. 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅳ. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】以下属于QDII基金禁止性行为的是( )。
- A 、购买政府债券
- B 、购买可转让存单
- C 、购买房地产抵押按揭
- D 、购买银行承兑汇票
- 6 【单选题】 以下不属于QDII基金的禁止行为的是( )。
- A 、投资住房按揭支持证券
- B 、购买实物商品
- C 、从事证券承销业务
- D 、购买房地产抵押按揭
- 7 【单选题】 以下不属于QDII基金的禁止行为的是( )。
- A 、投资住房按揭支持证券
- B 、购买实物商品
- C 、从事证券承销业务
- D 、购买房地产抵押按揭
- 8 【单选题】以下属于QDII基金禁止性行为的是( )。
- A 、购买政府债券
- B 、购买可转让存单
- C 、购买房地产抵押按揭
- D 、购买银行承兑汇票
- 9 【单选题】下列行为属于投资运作中的禁止行为的是()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动Ⅲ.未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务Ⅳ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】 以下不属于QDII基金的禁止行为的是( )。
- A 、投资住房按揭支持证券
- B 、购买实物商品
- C 、从事证券承销业务
- D 、购买房地产抵押按揭
热门试题换一换
- 基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。
- 以下关于基金财务会计报告的编制与披露的说法中,正确的有( )。
- 按照投资对象不同,可将基金分为( )。
- 在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- 组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关,组织形式不同会( )。 Ⅰ.产生不同的参与主体 Ⅱ.产生不同的内部组织机构的设置 Ⅲ.对税收计缴产生不同的要求 Ⅳ.对权益登记产生不同的要求
- 根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立()工商登记的程序。
- 投资政策说明书的制定,主要依据投资者的()。 Ⅰ.投资需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资限制 Ⅳ.投资偏好
- 关于合伙型基金,下列说法错误的是()。
- 基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。 Ⅰ.资金募集 Ⅱ.投资研究和运作 Ⅲ.运营保障 Ⅳ.信息披露
- 根据基金宣传推介材料的规范性要求,下列属于不当宣传语的是()。 Ⅰ.坐享财富增长 Ⅱ.安心享受成长 Ⅲ.尽享牛市 Ⅳ.认购日期截止于X年X月X日
- 形成市场资产预期,建立战略资产配置,是投资组合管理那一阶段的主要内容()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
